(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚 Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
相似考题

1.下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（ ）。A．基金投资的风险大于债券B．债券的收益是不确定的C．证券案投资基金的收益要低于债券D．股票投资的风险小于基金

2.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A.基金投资者是基金的所有者 B.基金管理人负责基金的投资操作 C.基金实行组合投资，以便分散风险 D.基金管理人负责基金财产的保管

3.下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可 B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报 C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易 D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

4.下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

更多“(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于套利交易面临的风险，说法正确的有（）。

    Ⅰ．资金风险

    Ⅱ．价差风险

    Ⅲ．政策风险

    Ⅳ．操作风险

    A、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    一般而言，套利交易面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险。套利交易对价差合理的判断正确与否以及价差是否沿着设想的轨道运行，决定了套利存在潜在的风险。

  • 第2题：

    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第3题：

    基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案：C
    解析：
    选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第4题：

    下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。

    A:基金管理人负责基金财产的保管
    B:基金管理人负责基金的投资操作
    C:基金实行组合投资，以便分散风险
    D:基金投资者是基金的所有者

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

  • 第5题：

    下列关于保本基金特点的说法中，正确的是()。

    A:此类基金锁定了投资亏损的风险
    B:风险较低
    C:不追求超额收益
    D:适合稳健投资者

    答案：A,B,D
    解析：
    保本基金从本质上讲是一种混合基金。此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，也并不放弃追求超额收益的空间，因此比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。

  • 第6题：

    下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。
    A.股票基金每一交易日只有1个价格
    B.股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
    C.股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
    D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险


    答案：C
    解析：
    股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

  • 第7题：

    下列关于证券投资基金说法错误的是( )。

    A.分为开放式基金、封闭式基金和交易所交易基金三类
    B.具有集合投资，降低成本的特点
    C.可以分散投资，降低风险
    D.需要专业的管理

    答案：A
    解析：
    A项，证券投资基金分为开放式基金、封闭式基金、交易所交易基金和对冲基金四类。

  • 第8题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
    A

    基金投资交易过程中存在合规性风险

    B

    基金投资交易中存在投资组合风险

    C

    基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

    D

    基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制


    正确答案： D
    解析： 基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。
    A

    3、4

    B

    1、2、3、4

    C

    2、3、4

    D

    1、2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列有关投资管理部门设置的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色，一方面要以有利的价格进行交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2016年)下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。

    A.操作风险
    B.汇率风险
    C.利率风险
    D.市场风险

    答案：A
    解析：
    基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②操作风险。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于股票基金风险的说法中，正确的是（）。

    A.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险
    B.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
    C.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的
    D.股票基金的风险水平低于混合型基金

    答案：A
    解析：
    股票基金是高风险的投资基金品种，相对于混合基金、债券基金与货币基金，股票基金的预期收益与风险皆为最高。股票基金提供了一种长期而高额的增值性，但收益越高风险越大，股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是非系统性和系统性风险。股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险。不同类型的股票基金所面临的系统性风险不同。

  • 第15题：

    下列关于对冲基金的说法中，正确的有（ ）。

    A.对冲基金是风险对冲过的基金
    B.可以投资证券、期权、期货
    C.可以投资证券，但是不能投资期权、期货
    D.可以投资金融衍生品

    答案：A,B,D
    解析：
    对冲基金，又称避险资金，是指“风险对冲过的基金”，是私募基金，可以通过做多、做空以及杠杆交易（融资交易）等投资于公开市场上的各种证券、货币和衍生工具等任何资产品种。故本题答案为ABD。

  • 第16题：

    下列关于债券基金的说法正确的是()。

    A:债券基金仅以债券为投资对象
    B:债券基金的波动性通常要小于股票基金
    C:债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险
    D:债券基金常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具

    答案：B,C,D
    解析：
    债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此债券基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分。

  • 第17题：

    下列说法中，符合证券投资基金内涵的有（）。

    A:基金资产主要投资于证券
    B:投资操作与财产保管相分离
    C:利益共享、风险共担
    D:实行组合投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金是一种间接投资工具，一方面，证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。

  • 第18题：

    以下关于投资基金特点的说法中，正确的有（　）。

    A.集合理财，实现专业化管理
    B.通过资产组合投资，以分散投资风险
    C.基金的投资者，管理者和托管人收益共享，风险共担
    D.基金操作权力与资金管理权力相互隔离

    答案：A,B,D
    解析：
    证券基金的特点之一是投资者利益共享，风险共担，参与基金运作的基金管理人和基金托管人仅按照约定的比例收取管理费用和托管费用，无权参与基金收益的分配，选项C不正确

  • 第19题：

    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。

    • A、基金之间可以相互投资
    • B、基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    • C、基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
    • D、基金可以从事证券信用交易

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。

    • A、3、4
    • B、1、2、3、4
    • C、2、3、4
    • D、1、2

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（　　）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。内部风险多属于非系统性风险。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于基金投资交易过程中的风险的是（　　）。
    A

    操作风险

    B

    汇率风险

    C

    利率风险

    D

    市场风险


    正确答案： C
    解析：
    基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规风险；②操作风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金资产配置特点的说法中，正确的是（）。
    A

    高风险、高收益

    B

    高风险、低收益

    C

    低风险、低收益

    D

    低风险、高收益


    正确答案： A
    解析：

相关内容