下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可 B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报 C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易 D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

题目
下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
相似考题

1.下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是（ ）。A．关联方包括发行人参与的合营企业B．关联方不包括发行人参与的联营企业C．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易D．无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则

2.关于关联交易，下列说法正确的是（ ）。A．从理论上说，关联交易主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化B．现实中，关联交易有可能成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．现实中，关联交易可能会使中小投资者利益受损D．关联交易既不属于中性交易，也不属于内幕交易

3.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 ，D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

4.关于关联交易，下列说法错误的是（ ）。A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

更多“下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金的说法中，正确的是（ ）。

    A．封闭式基金没有规模限制

    B．开放式基金规模固定

    C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

    D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


    正确答案：C
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易；开放式基金份额不固定，投资者可按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

  • 第2题：

    下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：

    A.一般而言，关联交易按照交易所属业务的授权进行审批

    B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批

    C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的，应当报总行审批

    D.交易类型为房地产贷款的关联交易，应当报总行审批


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

    A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    B.本质上是一种指数基金

    C.可以进行套利交易

    D.会出现大幅折价或溢价交易现象


    正确答案：D
    (P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

  • 第4题：

    下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。

    A.封闭式基金规模不固定
    B.开放式基金规模固定
    C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
    D.开放式基金的交易在投资者之间完成

    答案：C
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少（故A,B项错误）；对于开放式基金，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成（故D项错误）。C项正确。

  • 第5题：

    关于关联交易的说法中，下列说法正确的有（ ）。
    A.现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
    B.现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
    C.关联交易属于中性交易，它既不属单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴
    D.从理论上讲，关联交易的主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通， 提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项均正确。

  • 第6题：

    下列关于基金的叙述中，正确的是()。

    A:开放式基金以市场价格交易
    B:封闭式基金的总量是不固定的
    C:开放式基金是在交易所进行交易的基金
    D:交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

    答案：D
    解析：
    开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响，A项错误；封闭式基金的总量是固定的，B项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回，C项错误。

  • 第7题：

    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。

    • A、基金之间可以相互投资
    • B、基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    • C、基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
    • D、基金可以从事证券信用交易

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于基金估值的说法中，正确的是（）。

    • A、由基金托管人办理
    • B、应于每月最后一个交易日当天对基金资产进行估值
    • C、由基金管理人办理
    • D、基金资产估值的目的是客观、准确的计算基金管理费和基金托管费

    正确答案:C

  • 第10题：

    关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）

    • A、客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易
    • B、修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易
    • C、该交易可以变更基金账号关联的借记卡
    • D、该交易可以做分红方式修改

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）
    A

    客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易

    B

    修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易

    C

    该交易可以变更基金账号关联的借记卡

    D

    该交易可以做分红方式修改


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于国际避税与反避税的说法中，正确的有（）。
    A

    国际反避税合作的主要内容是税收情报交换

    B

    转让定价税制的管辖对象是公司集团内部的关联交易

    C

    国际避税只能通过纳税客体的国际转移进行

    D

    不征个人所得税的国家通常会被作为国际避税地

    E

    关联交易包括关联企业之间的交易，也包括关联个人与关联企业之间的交易


    正确答案： A,E
    解析： 选项C://国际避税可以通过转移纳税主体与纳税客体进行。

  • 第13题：

    下列说法中正确的是()：

    A.对企业而言，关联交易越少越好

    B.关联交易以收取对价为构成条件

    C.关联交易在某些情况下可以帮助企业降低交易成本和经营风险

    D.关联交易的双方在法律上是不平等的


    正确答案：C

  • 第14题：

    关于关联交易审查，下列说法正确的是()：

    A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

    B.所有的关联交易均需提交审查

    C.关联交易由风险管理部门进行审查

    D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同


    正确答案：AD

  • 第15题：

    下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有（ ）。

    A．代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数

    B．可以在证券交易所挂牌交易

    C．赎回时用现金进行赎回

    D．可以同时进行基金份额的申购、赎回


    正确答案：ABC
    答案为AB 书139页赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金，因此赎回时不能用现金

  • 第16题：

    关于关联交易，下列说法正确的有（ ）。
    A.从理论上讲,关联交易主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通.提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化
    B.现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
    C.现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
    D.在实际操作过程中，关联交易只有经济特性


    答案：A,B,C
    解析：
    。在实际操作过程中，关联交易有其非经济特性，D项错误。

  • 第17题：

    (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第18题：

    下列关于关联交易的说法中，正确的有（ ）。
    ①现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
    ②现实中，关联交易容易成为企业调节利润避税和为一些部门及个人获利的途径
    ③关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴
    ④从理论上讲，关联交易的主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    题中四个选项均正确。

  • 第19题：

    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。

    • A、必须为当日受理的交易
    • B、认购交易不能撤单
    • C、申购交易不能撤单
    • D、不受理部分委托

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    关于封闭式基金和开放式基金，下列说法正确的是（）。

    • A、封闭式基金的规模不固定
    • B、开放式基金份额总额是固定的
    • C、封闭式基金的基金份额可在证券交易所上市交易
    • D、封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。Ⅰ．法律主体资格不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．监管机构不同V．交易场所不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。
    A

    基金之间可以相互投资

    B

    基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    C

    基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

    D

    基金可以从事证券信用交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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