关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准 C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人 D.基金管理公司只能从事基金管理业务

题目
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
相似考题

1.下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()A.引进基金管理公司通行证B.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D.引进主从结构基金以促进资产池的组建

2.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

3.下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。A.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准

4.欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。

    A.拥有全球第二大基金资产管理市场

    B.是欧洲第一、世界第二大金融中心

    C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家

    D.是另类投资基金的中心


    正确答案：B
    作为欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产，同时也是另类投资基金的中心。此外，卢森堡还是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

  • 第2题：

    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。

    A.核心业务的投资咨询

    B.基金管理服务

    C.为个人或机构提供投资组合管理服务

    D.基金保管


    正确答案：A
    三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。

  • 第3题：

    以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

    A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

    B基金托管人资格由中国证监会核准

    C基金托管人资格由中国银监会核准

    D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    答案：A
    解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

  • 第4题：

    (2017年)关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。

    A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
    C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
    D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

    答案：B
    解析：
    基金合同中约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务。

  • 第5题：

    UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是（ ）。

    A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
    B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
    C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次
    D.申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次

    答案：C
    解析：
    基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。

  • 第6题：

    下列关于UCITS一号指令说法错误的是（ ）。

    A.1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
    B.UCITS一号指令全文共有11章，59个条文
    C.指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    D.封闭式基金属于UCITS基金的范围

    答案：D
    解析：
    指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金。②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金。③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金。④投资与借款政策与指令规定不符的基金。

  • 第7题：

    下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。

    A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
    B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
    C.自1985年UCITS-号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
    D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全

    答案：A
    解析：
    爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。

  • 第8题：

    UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。
    Ⅰ.封闭式基金
    Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金
    Ⅲ.公司型基金
    Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ



    答案：C
    解析：
    UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：（1）封闭式基金;（2）在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金;（3）基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金;（4）投资与借款政策与指令不符的基金。

  • 第9题：

    下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。

    • A、引进基金管理公司通行证
    • B、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
    • C、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
    • D、引进主从结构基金以促进资产池的组建

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
    A

    UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

    B

    基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

    C

    对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

    D

    基金管理公司只能从事基金管理业务


    正确答案： B
    解析： 对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是(  )。
    A

    核心业务的投资咨询

    B

    基金管理服务

    C

    为个人或机构提供投资组合管理服务

    D

    基金保管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。

    A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

    B.基金不得持有贵金属或其证书

    C.基金管理人可以代表基金作担保人

    D.基金托管人无权代表基金借款


    正确答案：C
    投资公司、管理人或托管人不的代表基金贷款或作担保人。

  • 第14题：

    下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

    A.银行存款

    B.指数基金

    C.货币市场工具

    D.以上都正确


    正确答案：D
    UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

  • 第15题：

    下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。

    A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

    B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

    C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

    D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金


    正确答案：C
    (JP218)基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

  • 第16题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第17题：

    下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。

    A.拥有全球第二大基金资产管理市场
    B.欧洲第一、世界第二大金融中心
    C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
    D.另类投资基金的中心

    答案：B
    解析：
    作为欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产，同时也是另类投资基金的中心。此外，卢森堡还是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

  • 第18题：

    下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。

    A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
    B.2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
    C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
    D.2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

    答案：B
    解析：
    2002年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足待定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第19题：

    下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（ ）。

    A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
    B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
    C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
    D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全

    答案：A
    解析：
    爱尔兰是欧洲最主要的基金注册地之一。

  • 第20题：

    UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

    • A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
    • B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
    • C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
    • D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列关于公募基金的说法，哪项是错误的（）。

    • A、募集对象不固定
    • B、涉及众多投资人
    • C、监管机构实行严格的审批或核准制
    • D、监管机构一般实行备案制

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于金融监管机构说法错误的是（　　）。
    A

    依法行使审批或核准权

    B

    依法办理基金备案

    C

    对基金违法违规行为进行查处

    D

    承担着重要的一线监控职责


    正确答案： B
    解析：
    为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批或核准权：依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。D项，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责。

  • 第23题：

    单选题
    UCITS四号指令的修改不包括(   )。
    A

    引进基金管理公司通行证

    B

    跨境分销程序实现简化

    C

    为UCITS基金的国内和跨境分开监管创建法律框架，不允许UCITS整合

    D

    引进主从结构基金


    正确答案： A
    解析：

相关内容