基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的（ ）。A.及时性 B.真实性 C.准确性 D.合规性

题目
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的（ ）。

A.及时性
B.真实性
C.准确性
D.合规性
相似考题

1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。A.基金登记备案系统B.开放式基金登记备案系统C.证券登记备案系统D.私募基金登记备案系统

3.股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新

4.为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。Ⅰ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的合规性。
更多“基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

  • 第2题：

    (2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：C
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第3题：

    基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（ ）。
    Ⅰ.及时性；
    Ⅱ.信息报送的准确性；
    Ⅲ.信息报送的真实性；
    Ⅳ.信息报送的公开性；
    Ⅴ.信息报送的完整性

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：及时性；信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

  • 第4题：

    根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（ ）。
    Ⅰ季度信息
    Ⅱ半年度信息
    Ⅲ年度信息
    Ⅳ重大事项信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第5题：

    下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）

    • A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    • B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
    • C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    • D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息有（）。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送（）信息。Ⅰ．高级管理人员基本信息Ⅱ．其他基金从业人员基本信息Ⅲ．其他基金从业人员变更信息Ⅳ．账户基本信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（  ）。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    2016年2月5日，基金业协会发布了（  ），对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。
    A

    登记公告

    B

    备案申请公告

    C

    违反信息公告

    D

    监督管理公告


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息

    A.交易所
    B.证监会
    C.证券业协会
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第14题：

    基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（ ）。

    A.真实性
    B.准确性
    C.完整性
    D.合规性

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。
    （1）真实性。基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金备案时，应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
    （2）准确性。基金管理人申请登记和基金备案时，应填报准确的信息，所填报的信息内容应保证质量，尽可能详尽、具体，且表述准确规范。
    （3）完整性。基金管理人披露的信息在内容上必须完整，不得有重大遗漏。
    （4）合规性。基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定。
    知识点：登记与备案的原则；

  • 第15题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。

    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

    Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息

  • 第16题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息。

  • 第17题：

    私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金（）报送信息。

    • A、信息披露管理平台
    • B、信息披露备份平台
    • C、信息披露查询平台
    • D、信息披露监管平台

    正确答案:B

  • 第18题：

    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定，这属于登记与备案的原则中信息报送的（  ）。
    A

    及时性

    B

    真实性

    C

    准确性

    D

    合规性


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金（）报送信息。
    A

    信息披露管理平台

    B

    信息披露备份平台

    C

    信息披露查询平台

    D

    信息披露监管平台


    正确答案： B
    解析： 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

  • 第23题：

    单选题
    根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息（  ）。Ⅰ.季度信息Ⅱ.半年度信息Ⅲ.年度信息Ⅳ.重大事项信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（　　）[2017年4月真题]Ⅰ．季度信息Ⅱ．半年度信息Ⅲ．年度信息Ⅳ．重大事项信息
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

相关内容