股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

题目
股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息
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1.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

3.下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占、挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

参考答案和解析
答案：C
解析：
C项，同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
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  • 第1题：

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第2题：

    关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()

    A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人
    B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构
    C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（ ）。

    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    B.不公平地对待其管理的不同基金财产
    C.玩忽职守，不按照规定履行职责
    D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务

    答案：D
    解析：
    选项ABC均属于股权投资基金投资运作中的禁止行为。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（ ）。
    Ⅰ.开展借新还旧、期限错配等业务；
    Ⅱ.将其固有财产混同于基金财产从事投资活动；
    Ⅲ.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；
    Ⅳ.为场外配资活动提供服务或便利

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金里人.、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；等等。

  • 第5题：

    股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。

    A.在基金合同中明确约定股权投资基金不进行托管，且在基金合同中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
    B.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
    C.建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构
    D.加强对关联机构和分支机构的管理

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人从事投资业务活动时，管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  • 第6题：

    产业投资基金不得从事的业务不包括（）。

    • A、贷款业务
    • B、股权投资业务
    • C、资金拆借业务
    • D、期货交易

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。

    • A、投资于其他基金
    • B、从事证券信贷业务
    • C、从事证券信用交易
    • D、资金拆借业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
    A

    股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

    B

    股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

    C

    股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

    D

    股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（  ）。
    A

    可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资

    B

    可申请新的股权投资基金产品备案

    C

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    D

    不得从事股权投资基金管理、募集业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。
    A

    投资于其他基金

    B

    从事证券信贷业务

    C

    从事证券信用交易

    D

    资金拆借业务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（　　）。
    A

    兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

    B

    从事损害投资者利益的投资活动

    C

    不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务

    D

    兼营其他非金融业务


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

  • 第12题：

    单选题
    产业投资基金不得从事的业务不包括（）。
    A

    贷款业务

    B

    股权投资业务

    C

    资金拆借业务

    D

    期货交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（ ）。

    A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
    B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
    C.不公平地对待其管理的不同基金财产
    D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；
    （4）侵占、挪用基金财产；
    （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动；
    （9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；
    （10）进行商业贿赂；
    （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等；
    （12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；
    （13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；
    （14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
    A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
    B项，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

  • 第14题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
    Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅱ.侵占、挪用基金财产
    Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
    Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
    Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;（ 2） 不公平地对待其管理的不同基金财产; （3） 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送; 或者以利益输送为月的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; （4）侵占、挪用基金财产; （5） 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; （6） 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责;（ 8） 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; （9） 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;（ 10） 进行商业贿赂; （11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;（ 12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;（ 13） 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;（ 14 ）通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;（ 15） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为

  • 第15题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第17题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
    • B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
    • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
    • D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

    正确答案:C

  • 第18题：

    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

    B

    股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务

    C

    股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金

    D

    新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    申请登记为基金管理人的机构从事（   ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
    A

    股权投资

    B

    担保

    C

    投资管理

    D

    基金管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

    B

    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

    C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。

    D

    同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。


    正确答案： C
    解析： 股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（  ）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅲ.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利Ⅳ.直接或间接参与场内配资活动或者为场内配资活动提供服务或便利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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