在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（ ）并取得营业执照。A.股份有限公司 B.上市公司 C.股份两合公司 D.合伙企业

题目
在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（ ）并取得营业执照。

A.股份有限公司
B.上市公司
C.股份两合公司
D.合伙企业
相似考题

1.拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。 （ ）

2.自主上市是指企业依法改造为( )或依法新组建起( )，经中国证监会核准，公开发行股票，从而成为上市公司的上市模式。A．合伙企业B．合资公司C．股份有限公司D．有限责任公司

3.有限责任公司整体变更设立股份有限公司申请发行上市的，原公司业务、资产、债权、债务应整体进入拟发行上市公司，不得对原公司进行业务和资产的剥离，并符合下列条件()A.以经审计的净资产额作为折股基础B.首次公开发行前一年增加股本或股东的，其新出资的溢价倍数应有合理的依据C.最近一年内股本(股东)增加的，还应考虑拟发行上市公司首次公开发行股票的价格D.除原单位或原经营性业务和资产盈利外，应依法界定股权

4.境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）

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  • 第1题：

    进行股份制改组的上市企业主要来源于（ ）。

    A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

    B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

    C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

    D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市


    正确答案：BCD
    上市公司的形成来源主要有：(1)历史遗留问题企业，这类公司是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司；(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司；(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。

  • 第2题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

    A:尽职推荐
    B:保荐推举
    C:依法督促
    D:持续督导

    答案：A,D
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第3题：

    境内首次公开发行上市的—般流程（ ）
    Ⅰ.改制
    Ⅱ.辅导
    Ⅲ.申报审核
    Ⅳ.股票发行及上市
    Ⅴ.上传营业执照?

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    境内首次公开发行上市的—般流程如下:1.改制2辅导3申报审核4股票发行及上市

  • 第4题：

    企业境内上市的形式不包括()

    A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
    B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
    C.境内首次公开发行上市
    D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

    答案：D
    解析：
    境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

  • 第5题：

    有关企业改制的说法错误的是（ ）。

    A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂
    B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构
    C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照
    D.帮助企业完善公司治理结构

    答案：D
    解析：
    在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为。企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构，主要包括会计师事务所和律师事务所等。在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照。

  • 第6题：

    境内首次公开发行上市的流程不包括（ ）。

    A.改制
    B.申报审核
    C.辅导
    D.策划上市方案

    答案：D
    解析：
    境内首次公开发行上市的流程：（1）改制。（2）辅导。（3）申报审核。（4）股票发行及上市。

  • 第7题：

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》（以下简称《指引》）中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第8题：

    （2010年）2004年2月，A公司和B公司共同投资设立西电有限责任公司(以下简称“西电公司”)……2008年3月，西电公司按原账面净资产值折股整体改制为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所中小企业板上市……在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明西电公司作为股份公司成立不足3年符合首次公开发行股票条件的依据……
    [问题]如何回答预审员提出的“西电公司作为股份公司成立不足3年但符合首次公开发行股票条件的依据”的反馈意见?


    答案：
    解析：
    西电公司符合首次公开发行股票的条件。根据规定，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算，并达3年以上。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（　　）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，深交所、上交所主板《股票上市规则》（2019年修订）均规定，发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
    Ⅱ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
    Ⅲ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第9条第3项规定，发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。
    Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
    Ⅴ项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第10题：

    单选题
    境内首次公开发行上市的主要程序不包括（  ）。
    A

    改制设立股价有限公司

    B

    IPO申请文件制作

    C

    国务院批准

    D

    路演、询价


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    企业债券的发行主体可以是()。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析： 考查企业债券的发行主体。企业债券的发行主体可以是股份有限公司，可以是有限责任公司，也可以是尚未改制为现代公司制度的企业法人，但不包括上市公司。

  • 第12题：

    单选题
    境内首次公开发行上市的一般流程是（  ）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    ()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。

    A:首次公开发行
    B:上市公司增资发行
    C:向原股东配售股份
    D:向不特定对象公开募集股份

    答案：A
    解析：
    首次公开发行是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通常，首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

  • 第14题：

    下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
    Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
    Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
    Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
    Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，深交所、上交所《股票上市规则》均规定，发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。Ⅱ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
    　　Ⅲ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条第3项规定，发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。
    　　Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
    　　Ⅴ项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计人次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第15题：

    境内首次公开发行上市的主要程序不包括（ ）。

    A.改制设立股份有限公司
    B.IPO申请文件制作
    C.国务院批准
    D.路演、询价

    答案：C
    解析：
    境内首次公开发行上市的主要程序包括：改制设立股份有限公司、上市辅导、IPO申请文件制作、向中国证监会申报IPO申请文件、预先披露、中国证监会审核、路演、询价、发行、股票上市。故选C。

  • 第16题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

    A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
    B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
    C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
    D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

  • 第17题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
    Ⅰ．进行企业改制
    Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    Ⅲ．上市申报和审核
    Ⅳ．股票发行及上市

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下：1．改制2．辅导3.申报审核4．股票发行及上市知识点：境内上市的流程；

  • 第18题：

    下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
    Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
    Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
    Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第19题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的有限责任公司。()


    答案：错
    解析：
    在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。本题说法错误。

  • 第20题：

    企业债券的发行主体可以是（ ）。
    Ⅰ.上市公司
    Ⅱ.股份有限公司
    Ⅲ.有限责任公司
    Ⅳ.尚未改制为现代公司制度的企业法人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    企业债券的发行主体不包括上市公司。

  • 第21题：

    单选题
    股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。
    A

    改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

    B

    辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

    C

    辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

    D

    改制→申报审核→辅导→股票发行及上市


    正确答案： D
    解析：
    被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关在境内首次公开发行上市一般流程的说法中错误的是（　　）。
    A

    在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照

    B

    中国证监会对未按要求制作申请文件的可以不予受理

    C

    申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书在中国证券业协会网站预先披露

    D

    中国证监会根据发行人和中介机构的反馈回复继续审核，形成初审报告


    正确答案： A
    解析：
    在申报审核阶段，中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复。申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

  • 第23题：

    单选题
    在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（ ）并取得营业执照。
    A

    股份有限公司

    B

    上市公司

    C

    股份两合公司

    D

    合伙企业


    正确答案： A
    解析：

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