下列属于权益证券的是（ ）。A.企业债券 B.金融债券 C.股票 D.国库券

题目
下列属于权益证券的是（ ）。

A.企业债券
B.金融债券
C.股票
D.国库券
相似考题

1.下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。A．证券账户、结算账户的设立B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记D．受投资人的委托派发权益

2.采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益一；：被冻结，自动保留在认购人的证券账户中．( )

3.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（ ）A. 证券账户、结算账户的设立和管理B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人委托派发证券权益

4.企业发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用,属于发行权益性证券的直接相关费用,冲减发行权益性证券取得的对价。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    货币指数中期票据属于()。

    A、汇率-利率混合证券

    B、利率-汇率混合证券

    C、利率-权益混合证券

    D、货币-商品混合证券


    答案：B

  • 第2题：

    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

    A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
    B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有
    C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
    D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有

    答案：A
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第3题：

    下列属于证券登记结算机构职能的有()。

    A:证券账户、结算账户的设立
    B:证券的存管和过户
    C:证券持有人名册登记
    D:受投资人的委托派发权益

    答案：A,B,C
    解析：
    证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D项应为受发行人（而非投资人）的委托派发权益。

  • 第4题：

    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
    Ⅰ.证券的存管和过户
    Ⅱ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
    Ⅲ.受发行人的委托派发证券权益
    Ⅳ.证券账户、结算账户的设立

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.均属于证券登记结算机构的职能。

  • 第5题：

    属于权益类证券的是（）

    • A、国库券
    • B、长期应收票据
    • C、股票
    • D、支票

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业汇票和商业本票属于（）。

    • A、货币证券
    • B、权益证券
    • C、资本证券
    • D、凭证证券

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下不属于证券投资计划的是（）

    • A、货币市场工具（货币结算）
    • B、固定收益证券资本市场工具（债券）
    • C、权益证券工具（股票）
    • D、遗产

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。

    • A、证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券
    • B、固定收益证券是能够提供固定现金流的证券
    • C、权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高
    • D、衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券类金融工具的说法不正确的是（）。
    A

    证券类金融工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券

    B

    固定收益证券是能够提供固定现金流的证券

    C

    权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高

    D

    衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具


    正确答案： B
    解析： 固定收益证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券。

  • 第10题：

    多选题
    下列有关金融工具分类表述正确的有（）。
    A

    浮动利率债券，由于利息收益不固定，因此不属于固定收益证券

    B

    金融工具可以分为固定收益证券和权益证券两种

    C

    金融期权、期货和利率互换合约属于衍生证券

    D

    权益证券相比固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高


    正确答案： B,D
    解析： 固定收益证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券。浮动利率债券的利率是浮动的，但也规定有明确的计算方法，所以属于固定收益证券，选项A错误；金融工具可以分为固定收益证券、权益证券和衍生证券三种，选项B错误。

  • 第11题：

    多选题
    在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（　　）。
    A

    股票

    B

    权益类基金

    C

    股指期货

    D

    国债期货


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益类证券及其衍生品包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、期权等。非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、外汇衍生品、定向、集合及信托等产品、大宗商品现货和衍生品等。

  • 第12题：

    多选题
    下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
    A

    国家对证券市场的管理制度

    B

    股东的合法权益

    C

    债权人的合法权益

    D

    公众的合法权益


    正确答案： B,A
    解析： 欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立

    B．证券持有人名册登记

    C．受发行人的委托派发证券权益

    D．代销证券


    正确答案：ABC
    本题考核点是证券登记结算机构。证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

  • 第14题：

    下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能？（）

    A:证券交易所上市证券的清算和交收
    B:组织、监督证券交易
    C:受发行人的委托派发证券权益
    D:证券账户、结算账户的设立

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。B项为证券交易所的职能

  • 第15题：

    下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
    Ⅰ．损害客户的合法权益
    Ⅱ．违规向客户提供有价证券
    Ⅲ．违规向客户提供资金
    Ⅳ．与客户约定分享投资收益

    A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C． Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

    证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》第十二条规定，禁止证券业从业人员违规向客户提供资金或有价证券。

  • 第16题：

    下列对外投资方式中，属于直接投资的是（）

    • A、购买混合性证券
    • B、购买权益性证券
    • C、购买优先股股票
    • D、以无形资产投入到其他企业

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

    • A、证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
    • C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
    • D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列属于债务融资市场渠道的是（）。

    • A、房地产企业上市
    • B、抵押型REIT
    • C、权益型REIT
    • D、抵押贷款支持证券

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

    • A、国家对证券市场的管理制度
    • B、股东的合法权益
    • C、债权人的合法权益
    • D、公众的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列属于债务融资市场渠道的是（）。
    A

    房地产企业上市

    B

    抵押型REIT

    C

    权益型REIT

    D

    抵押贷款支持证券


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（  ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    商业汇票和商业本票属于（）。
    A

    货币证券

    B

    权益证券

    C

    资本证券

    D

    凭证证券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于金融工具分类的表述中正确的有（）。
    A

    固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低

    B

    权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高

    C

    认股权证属于权益证券

    D

    优先股属于衍生证券


    正确答案： D,C
    解析： 固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低，除非发行人破产或违约，证券持有人将按规定数额取得收益；权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高，其持有人非常关心公司的经营状况；认股权证属于衍生证券，优先股的股息是根据固定公式计算出来的，因此属于固定收益证券。

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