（ ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（ ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。A.基金经理；基金经理 B.基金经理：交易员 C.交易员；基金经理 D.交易员：交易员

题目
（ ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（ ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

A.基金经理；基金经理
B.基金经理：交易员
C.交易员；基金经理
D.交易员：交易员
相似考题

1.关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度 B.每日交易记录应当存档 C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

2.下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。 Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4.(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

参考答案和解析
答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
最后，“交易员”接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。“交易员”在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
知识点：理解基金公司投资交易流程；
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  • 第1题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。


    A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

    A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
    D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

    答案：D
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。

  • 第3题：

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。故本题答案为A。

  • 第4题：

    银行消费者在消费过程中作出自由选择并实现公平交易的前提条件是享有公平交易权


    正确答案:错误

  • 第5题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第6题：

    判断题
    消费者的公平交易权主要体现在：在购买商品或者接受服务时，有权获得质量保障。价格合理、计量正确等公平交易的条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（  ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅳ.交易价格显著偏离公允价格Ⅴ.交易执行不独立于基金经理Ⅵ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理限制不能得到有效执行Ⅶ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、Ⅶ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。
    A

    基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令

    B

    基金经理负责审核投资指令的合法合规性

    C

    交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易

    D

    交易员必须公平、公正地执行交易


    正确答案： C
    解析： 基金经理必须在自主权限内，通过交易系统下达交易指令，投资指令须由交易系统或相关负责人员进行审核。交易员接到交易指令时，可以根据市场情况选择合适时机进行交易，而且必须按照公平、公正的原则执行交易。因此，选项D正确。

  • 第10题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（   ）。
    A

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B

    交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C

    在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D

    不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（　）。
    A

    投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

    B

    基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

    C

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    D

    交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于基金公司投资交易环节的是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性Ⅲ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2018年)下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。

    A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    B.基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员
    C.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
    D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    答案：B
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

  • 第14题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

    A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
    B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
    C．基金经理通过交易系统下达交易指令
    D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

  • 第15题：

    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。

    • A、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    • B、基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员
    • C、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
    • D、交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易

    正确答案:B

  • 第16题：

    消费者享有公平交易的权利是指消费者在购买商品或者接受服务时，有权（）。

    • A、获得质量保障的公平交易条件
    • B、获得价格合理的公平交易条件
    • C、获得计量正确的公平交易条件
    • D、拒绝经营者的强制交易行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。

    • A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
    • B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    • C、交易清算交刻由基金公司完成
    • D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。
    A

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    B

    基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员

    C

    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

    D

    交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
    A

    交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令

    B

    交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    C

    交易清算交刻由基金公司完成

    D

    交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）
    A

    交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

    B

    交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令

    C

    基金经理通过交易系统下达交易指令

    D

    交易员收到交易指令后必须马上执行指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    享有公平交易权，是银行消费者在消费过程中作出自由选择并实现公平交易的前提条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次，交易总监审核投资指令的合法合规性，并将指令分派给交易员Ⅲ.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述，错误的是（）
    A

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    B

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    C

    基金经理自行审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员

    D

    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易


    正确答案： C
    解析：

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