关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度 B.每日交易记录应当存档 C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

题目
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
相似考题

1.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

2.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

3.关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待 C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管 D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

4.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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  • 第1题：

    关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
    C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    答案：A
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第2题：

    关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。

    A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
    B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
    C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第3题：

    关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。

    A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
    B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
    C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第4题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
    【考点】其它考点

  • 第5题：

    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

    A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
    B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：
    首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误
    其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
    交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。

  • 第6题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。

    A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
    B．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
    C．基金经理通过交易系统下达交易指令
    D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

  • 第7题：

    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

    A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
    C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
    D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第8题：

    (2015年)关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
    C.交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
    D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    答案：C
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第9题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）

    • A、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
    • B、交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令
    • C、基金经理通过交易系统下达交易指令
    • D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令

    正确答案:D

  • 第10题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度
    • D、每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（）。
    A

    基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

    B

    基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

    C

    基金经理可直接进行交易，从而提高效率

    D

    基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金交易业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．实行集中交易制度
    Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
    Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
    Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 基金交易业务控制的主要内容包含：
    （1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
    （2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
    （3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
    （4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
    （5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
    （6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
    B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
    D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

    答案：B
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第15题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第16题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第17题：

    在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
    Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
    Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
    Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令
    Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

    A.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅴ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第18题：

    以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。

    A.基金经理直接进行交易
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
    D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    答案：D
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

  • 第19题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
    C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    答案：B
    解析：
    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第20题：

    关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
    D.交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时

    答案：D
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

  • 第21题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    • D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。
    A

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    B

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

    C

    投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

    D

    应建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

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