当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A．最近2年没有受到监管机构的重大处罚 B．最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元 C．在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 D．最近一个会计年度实收资本30亿美元

题目
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。

A．最近2年没有受到监管机构的重大处罚
B．最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C．在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
D．最近一个会计年度实收资本30亿美元
相似考题

1.商业银行进行境外理财投资，应当( )。A．委托经银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产B．按照固定比例将用于境外投资的全部资产分别交由其他商业银行及自己保管C．自己管理其用于境外投资的全部资产D．委托经国家外汇管理局批准具有托管业务资格的境外商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产

2.商业银行进行境外理财投资，应当( )。A．自己管理其用于境外投资的全部资产B．按照固定比例将用于境外投资的全部资产分别交由其他商业银行及自己保管C．委托经中国银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产D．委托经国家外汇管理局批准具有托管业务资格的境外商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产

3.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。A．境外托管人B．境内托管人C．QDII基金D．次托管人

4.下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是( )。A．境内托管人可利用本行开立的结算账户与境外证券登记结算机构进行资金结算业务B．境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户C．境内托管人可在本行开立证券托管账户，与境外证券登记结算机构进行证券托管业务D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

更多“当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个境外机构投资者只能委托1个托管人，且不能更换)。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    合格境外机构投资者应当（ ）。 A．委托境内商业银行作为托管人托管资产 B．委托境外商业银行作为托管人托管资产 C．委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D．委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动


    正确答案：AC
    【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。

  • 第3题：

    以下关于QDII基金说法错误的是()。

    A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

    C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


    正确答案：C

  • 第4题：

    QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

    A.基金管理人：基金管理人
    B.基金管理人：基金托管人
    C.基金托管人：基金管理人
    D.基金托管人：基金托管人

    答案：B
    解析：
    QDII信息披露的特殊规定及要求；
    与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。除现有法规规定的披露要求之外，法规针对QDII基金投资运作上的特性，还有其他一些特殊的披露要求。

  • 第5题：

    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

    A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
    B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
    C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

    答案：C
    解析：
    此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。

  • 第6题：

    银行境外理财投资，可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。()


    答案：错
    解析：
    商业银行境外理财投资，应当委托经银监会批准具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管入托管其用于境外投资的全部资产。

  • 第7题：

    QD1／基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。

    • A、境内托管人
    • B、境外托管人
    • C、次托管人
    • D、QDI1基金

    正确答案:A

  • 第8题：

    QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（）承担。

    • A、境内托管人
    • B、境外托管人
    • C、次托管人
    • D、QDⅡ基金

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是（）
    A

    在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

    B

    最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元

    C

    最近一个会计年度实收资本30亿美元

    D

    最近2年没有受到监管机构的重大处罚


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行境外理财投资，应当委托经银监会批准具有托管业务资格的其他（）作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。
    A

    境内信托公司

    B

    境外商业银行

    C

    境内商业银行

    D

    境外投资银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。
    A

    最近2年没有受到监管机构的重大处罚

    B

    最近一个会计年度实收资本30亿美元

    C

    最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元

    D

    在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（ ）承担。 A．境内托管人 B．境外托管人 C．次托管人 D．QDII基金


    正确答案：A
    掌握基金托管人的职责。见教材第五章第一节，P112。

  • 第14题：

    下列关于商业银行境外理财投资的说法，错误的是（ ）。

    A．境内托管人应当在境外托管代理人处开设证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务

    B．境内托管人及境外托管代理人必须为不同商业银行分别设置托管账户

    C．境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户，办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务

    D．境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务


    正确答案：D
    境内托管人应当在境外托管代理人处开设商业银行外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。境内托管人及境外托管代理人必须为不同的商业银行分别设置托管账户。

  • 第15题：

    (2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。

    A.境外投资顾问；境内托管人
    B.境外投资顾问；境外托管人
    C.境内投资顾问；境内托管人
    D.境内投资顾问；境外托管人

    答案：B
    解析：
    与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

  • 第16题：

    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下符合境外托管资格规定的是（ ）。

    A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
    B.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚
    D.最近一个会计年度实收资本30亿美元

    答案：B
    解析：
    托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：（1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。（3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。（4)具备安全保管资产的条件。（5)具备安全、高效的清算、交割能力。（6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第17题：

    QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。
    A.境内托管人 B.境外托管人
    C.次托管人 D. QDII基金持有者


    答案：A
    解析：
    QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责， 但托管业务的责任仍由境内托管人即主托管人承担。

  • 第18题：

    合格境外机构投资者应当（）。

    • A、委托境内商业银行作为托管人托管资产
    • B、委托境外商业银行作为托管人托管资产
    • C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
    • D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    商业银行境外理财投资，应当委托经银监会批准具有托管业务资格的其他（）作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。

    • A、境内信托公司
    • B、境外商业银行
    • C、境内商业银行
    • D、境外投资银行

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    托管人可以委托托管资产规模不少于（）亿美元的境外资产托管人负责境外资产托管业务。
    A

    100

    B

    500

    C

    1000

    D

    1500


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
    A

    基金管理人；基金管理人

    B

    基金管理人；基金托管人

    C

    基金托管人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下有关QDII说法错误的是（）。
    A

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

    C

    对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

    D

    境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任


    正确答案： A
    解析： 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第23题：

    单选题
    当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合基金托管资格规定的是（  ）。
    A

    最近一个会计年度实收资本30亿美元

    B

    最近2年内没有发生重大处罚

    C

    最近一个会计年度托管资产1500亿美元

    D

    在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府 金融 证券监管机构监管


    正确答案： A
    解析：

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