私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元 C.净资产不低于1000万元的单位 D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

题目
私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元
C.净资产不低于1000万元的单位
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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1.私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

3.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评 C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书 D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

4.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

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  • 第1题：

    (2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。

    A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
    B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
    C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
    D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    答案：A
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合合格投资者规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第2题：

    私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

    A.1000
    B.300
    C.500
    D.100

    答案：D
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

  • 第3题：

    下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。

    A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
    B.私募基金所受法律约束比公募基金少
    C.投资渠道、投资策略多样化
    D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者

    答案：A
    解析：
    私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。知识点：掌握个人投资者和机构投资者的特征：

  • 第4题：

    私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（ ）。
    Ⅰ.私募基金名称
    Ⅱ.私募基金资本规模
    Ⅲ.私募基金投资者信息
    Ⅳ.私募基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）等基本信息。

  • 第5题：

    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

    A.监管会计报表
    B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

    答案：A
    解析：
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第6题：

    合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且其投资于单只私募基金的金额不低于（）万元，单只私募基金投资者不得超过法定人数。

    • A、20
    • B、40
    • C、60
    • D、100

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    根据私募投资基金管理办法规定,下列关于非公开募集基金表述正确的有(   )。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    合格投资者中的个人投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元,且其名下金融资产不低于300万元或最近3年年均收人不低于80万元

    C

    符合条件的社会保障基金无需穿透核查投资者、合并计算投资者人数

    D

    私募基金管理人、私募基金托管人可以将其固有财产或者他人财产与基金财产一起用于从事投资活动


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人自行出售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（　　）。[2017年9月真题]
    A

    投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

    B

    投资说明书

    C

    投资者符合合格投资者条件的承诺函

    D

    风险揭示书


    正确答案： B
    解析：
    私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件，还应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

    C

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    D

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量


    正确答案： A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

  • 第11题：

    单选题
    私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括（）。
    A

    投资者风险评估和风险承受能力调查问卷

    B

    风险说明书

    C

    投资者符合合格投资者的承诺函

    D

    投资说明书


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第13题：

    对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益
    Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者
    Ⅲ．以合伙企业、契约等非法人形式，间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算人数
    Ⅳ．如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第14题：

    私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（　）。

    A.社会保障基金.企业年金等养老基金
    B.慈善基金等社会公益基金
    C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

  • 第15题：

    中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（ ）。

    A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
    B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    C.组织对私募投资基金开展监督检查
    D.负责政府投资基金的管理和规范工作

    答案：D
    解析：
    D项，财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作。

  • 第16题：

    (2017年)私募基金监管部的职能有（ ）。
    Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
    Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第17题：

    《私募监管暂行办法》对私募基金的投资者有什么限定性条件？


    正确答案:《私募监管暂行办法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。根据《证券投资基金法》，私募证券基金投资者人数不得超过200人。按照《公司法》和《合伙企业法》的相关规定，以股份有限公司形式设立的私募基金，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司或者合伙形式设立的私募基金，投资者人数不得超过50人。对于单只私募基金，无论募集多少次，投资者人数累计不得超过规定人数。

  • 第18题：

    单选题
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（  ）。
    A

    监管会计报表

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    D

    拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    网站公示的私募基金基本情况不包括（）。
    A

    私募基金的名称

    B

    私募基金的成立时间

    C

    基金管理人及基金托管人

    D

    私募基金合格投资者基本信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（  ）。
    A

    投资说明书

    B

    投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

    C

    投资者符合合格投资者条件的承诺函

    D

    风险揭示书


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第22题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（  ）。Ⅰ.私募基金名称Ⅱ.私募基金资本规模Ⅲ.私募基金投资者信息Ⅳ.私募基金合同
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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