基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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1.内幕信息包括：商业秘密、企业规章、战略及发展规划。()

2.期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。A．国家秘密B．所在机构秘密C．投资者的商业秘密及个人隐私D．在执业过程中所获得的未公开的重要信息

3.（ ）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.绝密文件

4.内幕信息包括：商业秘密及战略及发展规划。()

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  • 第1题：

    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　)。

    A.商业秘密

    B.招募说明书

    C.客户资料

    D.内幕信息

    答案：B
    解析：
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类：

    　　一是商业秘密;

    　　二是客户资料;

    　　三是内幕信息。

    　　【考点】合规风险

  • 第2题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

    A.商业秘密
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.来源不可靠、模棱两可的信息

    答案：D
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。

  • 第3题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

    A.法律要求披露的信息
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.商业秘密

    答案：A
    解析：
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。参见教材（上册）P126。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

    • A、内幕消息
    • B、保守秘密
    • C、商业秘密
    • D、客户资料

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（ ）
    A

    应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

    B

    不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

    C

    不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

    D

    离职后，可以泄露客户资料和交易信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（  ）。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金从业人员保守秘密的道德规范的基本要求是（ ）。
    A

    保守客户秘密

    B

    保守商业秘密

    C

    保守内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有（ ）。
    A

    客户秘密

    B

    商业秘密

    C

    内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    保密信息

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（  ）。
    A

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

    B

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

    C

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

    D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的机构运营商业秘密主要有（ ）。
    A

    证券市场分析报告

    B

    投资组合

    C

    投资计划

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

    A、法律要求披露的信息
    B、客户资料
    C、内幕信息
    D、商业秘密

    答案：A
    解析：
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。参见教材（上册）P126。

  • 第14题：

    (2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

    A.商业秘密
    B.客户资料
    C.国家机密
    D.内幕信息

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。

  • 第15题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考察申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）

    • A、商业秘密
    • B、招募说明书
    • C、客户资料
    • D、内幕信息

    正确答案:B

  • 第17题：

    与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

    • A、内幕信息
    • B、法律法规
    • C、职业道德
    • D、执业规范

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）
    A

    商业秘密

    B

    招募说明书

    C

    客户资料

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析： 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类：
    一是商业秘密；
    二是客户资料；
    三是内幕信息。

  • 第19题：

    单选题
    （）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
    A

    内幕消息

    B

    保守秘密

    C

    商业秘密

    D

    客户资料


    正确答案： C
    解析： 商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

  • 第20题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（  ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是（　　）。
    A

    客户违法行为信息

    B

    客户的财务状况

    C

    客户个人的身份证信息

    D

    客户家庭成员信息


    正确答案： B
    解析：
    根据安全第一原则，基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息。基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    国家机密

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（  ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ．保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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