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  • 第1题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括( )。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。

  • 第2题:

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:D
    解析:
    考点:考察申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益:(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:D
    解析:
    本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。

  • 第4题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

    A.法律要求披露的信息
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.商业秘密

    答案:A
    解析:
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。

  • 第5题:

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:D
    解析:
    考点:本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。