基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。 A、商业秘密 B、招募说明书 C、客户资料 D、内幕信息

题目
基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。

A、商业秘密
B、招募说明书
C、客户资料
D、内幕信息
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1.期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。A．国家秘密B．所在机构秘密C．投资者的商业秘密及个人隐私D．在执业过程中所获得的未公开的重要信息

2.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A、法律要求披露的信息 B、客户资料 C、内幕信息 D、商业秘密

3.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息

4.基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　)。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息

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  • 第1题：

    (2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

    A.商业秘密
    B.客户资料
    C.国家机密
    D.内幕信息

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。

  • 第2题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

    A.法律要求披露的信息
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.商业秘密

    答案：A
    解析：
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。参见教材（上册）P126。

  • 第3题：

    期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。

    A.执业纪律
    B.专业胜任能力
    C.职业品德
    D.职业创新能力

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第4题：

    下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

    • A、国家秘密
    • B、所在期货经营机构秘密
    • C、投资者的商业秘密及个人隐私
    • D、在执业过程中所获得的未公开的重要信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

    • A、《基金从业人员自律准则》
    • B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
    • C、《基金从业人员执业行为自律准则》
    • D、《基金从业人员执业行为自律规范》

    正确答案:C

  • 第6题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（　　）。
    A

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

    B

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

    C

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

    D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕


    正确答案： D
    解析：
    基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

  • 第8题：

    多选题
    下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
    A

    国家秘密

    B

    所在期货经营机构秘密

    C

    投资者的商业秘密及个人隐私

    D

    在执业过程中所获得的未公开的重要信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
    A

    2、3、4

    B

    1、2、4

    C

    1、2、3

    D

    1、3、4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（  ）。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（  ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    国家机密

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。

  • 第13题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

    A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
    B.调任所在期货经营机构的其他部门后
    C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
    D.执业过程中

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。但下列情况除外，①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第15题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）

    • A、商业秘密
    • B、招募说明书
    • C、客户资料
    • D、内幕信息

    正确答案:B

  • 第17题：

    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第19题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗是因为（  ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）
    A

    商业秘密

    B

    招募说明书

    C

    客户资料

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析： 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类：
    一是商业秘密；
    二是客户资料；
    三是内幕信息。

  • 第21题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第22题：

    单选题
    某基金从业人员申请离职，没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作，而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的(  )
    A

    诚实守信

    B

    忠诚尽责

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有（ ）。
    A

    客户秘密

    B

    商业秘密

    C

    内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的机构运营商业秘密主要有（ ）。
    A

    证券市场分析报告

    B

    投资组合

    C

    投资计划

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

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