更多“基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。A.商业秘密 B.招募说明书 C.客户资料 D.内幕信息”相关问题
  • 第1题:

    ( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

    A.商业秘密
    B.内幕信息
    C.客户资料
    D.保密信息

    答案:A
    解析:
    商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

  • 第2题:

    (2016年)基金信息披露的内容不包括( )。

    A.基金招募说明书
    B.基金合同
    C.基金份额持有人的资产状况
    D.基金份额上市交易公告书

    答案:C
    解析:
    基金信息披露的内容包括以下方面:(1)基金招募说明书。(2)基金合同。(3)基金托管协议。(4)基金份额发售公告。(5)基金募集情况。(6)基金合同生效公告。(7)基金份额上市交易公告书。(8)基金资产净值、基金份额净值。(9)基金份额申购、赎回价格。(10)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。(11)临时报告。(12)基金份额持有人大会决议。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。(15)澄清公告。(16)中国证监会规定的其他信息。

  • 第3题:

    基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。

    A.基金合同
    B.基金招募说明书
    C.基金份额上市交易公告书
    D.基金托管协议

    答案:C
    解析:
    基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。

  • 第4题:

    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。

    A、商业秘密
    B、招募说明书
    C、客户资料
    D、内幕信息

    答案:B
    解析:
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类:
    一是商业秘密;
    二是客户资料;
    三是内幕信息。

  • 第5题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

    A.商业秘密
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.来源不可靠、模棱两可的信息

    答案:D
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。

  • 第6题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括( )。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。

  • 第7题:

    期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

    A. 所在机构秘密
    B. 期货行业秘密
    C. 可能影响期货价格走势的重要消息
    D. 期货成交量. 价格信息

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

  • 第8题:

    单选题
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()
    A

    商业秘密

    B

    招募说明书

    C

    客户资料

    D

    内幕信息


    正确答案: A
    解析: 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类:
    一是商业秘密;
    二是客户资料;
    三是内幕信息。

  • 第9题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括(  )。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有( )。
    A

    客户秘密

    B

    商业秘密

    C

    内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(  )。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    内幕信息

    D

    来源不可靠、模棱两可的信息


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的机构运营商业秘密主要有( )。
    A

    证券市场分析报告

    B

    投资组合

    C

    投资计划

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的( )。

    A.投资目标
    B.业绩比较基准
    C.风险收益特征
    D.申购、赎回的约定

    答案:D
    解析:
    基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息,因为它体现了基金产品的风险收益水平,可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。

  • 第14题:

    基金信息披露的内容不包括( )。

    A.基金招募说明书
    B.基金合同
    C.基金份额持有人的资产状况
    D.基金份额上市交易公告书

    答案:C
    解析:
    公开披露的基金信息包括:
      (1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
      (2)基金募集情况;
      (3)基金份额上市交易公告书;
      (4)基金资产净值、基金份额净值;
      (5)基金份额申购、赎回价格;
      (6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
      (7)临时报告;
      (8)基金份额持有人大会决议;
      (9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
      (10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
      (11)中国证监会规定应予披露的其他信息。
    【考点】基金信息披露概述

  • 第15题:

    (2017年)基金从业人员应遵守保密义务,下列不属于保密内容的是( )。

    A.对某一行业的研究报告
    B.客户的身份证件和联系方式
    C.执业过程中获知的客户商业秘密
    D.某基金的招募说明书

    答案:D
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。具体而言,从机构运营的角度看,可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等;从机构内部治理的角度看,可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求,也是职业道德的要求。另外,这些具有投资需求客户的名单,本身也是一种商业资源,一般也属于机构的商业秘密。内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。

  • 第16题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

    A、法律要求披露的信息
    B、客户资料
    C、内幕信息
    D、商业秘密

    答案:A
    解析:
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。

  • 第17题:

    (2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

    A.商业秘密
    B.客户资料
    C.国家机密
    D.内幕信息

    答案:C
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

  • 第18题:

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

    A.法律要求披露的信息
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.商业秘密

    答案:A
    解析:
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。

  • 第19题:

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    基金从业人员应遵守保密义务,以下不属于保密内容的是(  )。
    A

    客户的身份证件和联系方式

    B

    某基金的招募说明书

    C

    执业过程中获知的客户商业秘密

    D

    对某一行业的研究报告


    正确答案: D
    解析:
    B项,基金招募说明书属于公开披露的基金信息之一,不属于保密内容。

  • 第21题:

    单选题
    基金从业人员保守秘密的道德规范的基本要求是( )。
    A

    保守客户秘密

    B

    保守商业秘密

    C

    保守内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(  )。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    国家机密

    D

    内幕信息


    正确答案: A
    解析:
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

  • 第23题:

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括(  )。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析: