基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。A.风险控制制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度

题目
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。

A.风险控制制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
相似考题

1.下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。A．投资风险管理制度B．财务风险控制制度C．信息技术系统风险控制制度D．程序性风险管理制度

2.国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了( )。A:切实保障投资者的利益B:提高基金投资的质量C:保障基金投资一定获利D:防范和降低投资的管理风险

3.商业银行声誉风险管理需要建立的机制有( )。A.投诉机制和监督评估机制B.信息发布、新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制C.声誉风险内部培训和激励机制D.声誉风险信息管理制度和后评价机制E.声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制

4.以下各项中，不属于税务风险管理制度的主要内容的是( )。A．税务风险管理环境B．税务风险管理组织机构、岗位和职责C．税务风险控制和应对的机制和措施D．税务信息管理体制和沟通机制

更多“基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当按照风险管理原则, 建立健全服务价格管理制度和内部控制机制。()


    答案:√

  • 第2题：

    基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。
    Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度
    Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度
    Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度
    Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    内部控制制度的组成内容；
    基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

  • 第3题：

    下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。

    A:投资风险管理制度
    B:财务风险控制制度
    C:信息技术系统风险控制制度
    D:程序性风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

  • 第4题：

    商业银行声誉风险管理需要建立(　　)。

    A.声誉风险内部培训和激励机制
    B.声誉风险信息管理制度和后评价机制
    C.声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制
    D.良好的声誉风险管理文化
    E.投诉机制和监督评估机制、信息发布、新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行声誉风险管理需要：(1)建立声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制，提高对声誉风险的发现和声誉事件的应对能力。(2)建立投诉处理监督评估机制、信息发布、新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制，解决声誉风险管理部门和业务部门相脱离的问题。(3)建立声誉风险内部培训和激励机制、声誉风险信息管理制度和后评价机制，形成良好的声誉风险管理文化。

  • 第5题：

    商业银行声誉风险管理需要建立()。

    A:声誉风险内部培训和激励机制
    B:声誉风险信息管理制度和后评价机制
    C:投诉机制和监督评估机制
    D:信息发布、新闻工作归口管理制度和舆论信息研判机制
    E:声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行声誉风险管理指引内容包括：要求商业银行建立声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制，提高对声誉风险的发现和声誉事件的应对能力；建立投诉处理监督评估机制、信息发布和新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制，解决声誉风险管理部门和业务部门相脱离的问题；建立声誉风险内部培训和激励机制、声誉风险信息管理制度和后评价机制，形成良好的声誉风险管理文化。

  • 第6题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

    • A、基金投资部管理制度
    • B、股东的股权协议
    • C、信息披露操作手册
    • D、公司风险管理制度

    正确答案:B

  • 第8题：

    贷款新规规定，贷款人应按区域、行业、贷款品种等维度建立（）

    • A、全流程管理制度 
    • B、风险限额管理制度 
    • C、岗位的考核和问责机制 
    • D、内部控制机制

    正确答案:B

  • 第9题：

    商业银行开展理财业务必须针对理财业务的特点制定的“两项制度”是指（）。

    • A、风险管理制度和内部控制制度
    • B、风险管理制度和独立董事制度
    • C、内部控制制度和独立董事制度
    • D、风险管理制度和股权激励制度

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（  ）
    A

    建立动态的风险监控机制

    B

    建立动态的资本补充机制

    C

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

    D

    确保净资本等风险监管指标持续符合标准


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    贷款新规规定，贷款人应按区域、行业、贷款品种等维度建立（）
    A

    全流程管理制度 

    B

    风险限额管理制度 

    C

    岗位的考核和问责机制 

    D

    内部控制机制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制.
    A

    外部控制机制

    B

    内部控制机制

    C

    风险控制机制

    D

    考核问责机制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。

    A.完善的信息披露制度
    B.内部稽核监控制度
    C.基金公司投资决策委员会制度
    D.信息技术系统管理制度

    答案：C
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度，建立科学严密的风险管理系统。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建
    立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核控制；⑦建立科学严密的风险管理系统。

  • 第14题：

    （ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

    A.内部控制机制
    B.内部控制制度
    C.内部检查制度
    D.风险监控机制

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制制度。内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。参见教材（下册）P181。

  • 第15题：

    国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。

    A:基金公司设立风险控制委员会
    B:内部监督稽核制度
    C:基金公司设有投资决策委员会
    D:制定内部风险控制制度

    答案：A,B,D
    解析：
    风险控制机制和风险管理制度主要包括：①基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险,②制定内部风险控制制度③内部监察稽核控制。

  • 第16题：

    商业银行声誉风险管理需要建立的机制有（　　）。

    A 、 投诉机制和监督评估机制
    B 、 信息发布、新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制
    C 、 声誉风险内部培训和激励机制
    D 、 声誉风险信息管理制度和后评价机制
    E 、 声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行建立声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理机制．提高对声誉风险的发现和声誉事件的应对能力；建立投诉处理监督
    评估机制、信息发布、新闻工作归口管理制度和舆情信息研判机制，解决声誉风险管理部门和业务部门相脱离的问题；建立声誉风险内部培训和激励机制、声誉风险信息管理制度和后评价机制，形成良好的声誉风险管理文化。

  • 第17题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

    A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
    B. 动态的风险监控和资本补充机制
    C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
    D. 保证金监管制度

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第18题：

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

    • A、风险控制制度
    • B、员工自律
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A

  • 第19题：

    贷款人应完善（），实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制.

    • A、外部控制机制
    • B、内部控制机制
    • C、风险控制机制
    • D、考核问责机制

    正确答案:B

  • 第20题：

    贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位（）。

    • A、风险管理制度
    • B、考核和问责机制
    • C、风险限额管理制度
    • D、免责机制

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（　　）不属于这些机制和制度。
    A

    风险控制制度

    B

    内部稽核监控制度

    C

    基金公司投资决策委员会制度

    D

    信息技术系统管理制度


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。
    A

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    B

    财务顾问主办人不少于3人

    C

    建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    D

    具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


    正确答案： A,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件包括：①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位（）。
    A

    风险管理制度

    B

    考核和问责机制

    C

    风险限额管理制度

    D

    免责机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（    ）
    A

    基金投资部管理制度

    B

    信息披露操作手册

    C

    股东的股权协议

    D

    公司风险管理制度


    正确答案： A
    解析：

相关内容