（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则 B.合法、合规性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则

题目
（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

A.全面性原则
B.合法、合规性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
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1.银行业从业人员守法合规，应当遵守()。A、国家法律法规B、员工守则C、行业自律规范D、企业规章制度E、相互合作

2.期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内控 C. 规范 D. 合规

3. 期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。A: 控制 B: 内控 C: 规范 D: 合规

4.出厂销售的食品应当具有标签标识。食品标签标识应当符合()。A、国家法律法规要求B、国家相关法律法规和标准的要求C、产品标准要求D、企业相关规定要求

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  • 第1题：

    国家法律、法规对烟花爆竹经营单位建设项目安全许可有要求的，应当符合其规定。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第2题：

    企业在对劳动规章制度进行审查时，重点审查的内容包括（）。

    • A、劳动规章制度的制定主体是否符合国家法律法规政策的规定
    • B、劳动规章制度的内容是否符合国家法律法规的规定
    • C、劳动规章制度的程序是否符合国家法律法规政策的规定
    • D、劳动规章制度的表述是否符合规范以及条款是否完备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    银行产品与服务的价格应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关政策的规定，遵循（）的原则。


    正确答案:公开、诚实、信用

  • 第4题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第5题：

    执行人责任管理制度规定，执行人履行工作职责时必须遵守国家法律法规和公司各项制度，严格遵循规定的（），并符合本制度的相关要求。

    • A、工作内容
    • B、工作程序
    • C、工作标准
    • D、工作原则

    正确答案:B

  • 第6题：

    应当地法规要求，克里斯正审阅一长篇关于他的敏捷项目的说明性文案，这种符合当地法规的行为称作（）

    • A、监管合规
    • B、强迫合规
    • C、文档化合规
    • D、认证合规

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。

    • A、内控大纲
    • B、基本管理制度
    • C、部门规章和业务操作手册
    • D、行业法律法规

    正确答案:D

  • 第8题：

    国家法律、法规对烟花爆竹经营单位建设项目安全许可有要求的，应当符合其规定。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    企业在对劳动规章制度进行审查时，重点审查的内容包括（）。
    A

    劳动规章制度的制定主体是否符合国家法律法规政策的规定

    B

    劳动规章制度的内容是否符合国家法律法规的规定

    C

    劳动规章制度的程序是否符合国家法律法规政策的规定

    D

    劳动规章制度的表述是否符合规范以及条款是否完备


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业从业人员守法合规，应当遵守（）。
    A

    国家法律法规

    B

    员工守则

    C

    行业自律规范

    D

    企业规章制度

    E

    相互合作


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
    A

    现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

    B

    是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

    C

    现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

    D

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

    • A、相应的管理体制
    • B、合规内控制度
    • C、合规问责机制

    正确答案:C

  • 第14题：

    应急预案的编制应当符合有关法律、法规规定，不一定要符合规章和标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此（）

    • A、内控合规风险提示、条款分解。对国家立法机关颁布与银行业务有关的新的法律、法规，修改或废止原有法律、法规涉及的内控合规风险点进行风险提示、条款分解
    • B、修改规章制度和有关文本。建议我行调整相关业务品种，及（或）修订我行相关制度、办法、合同文本等，使其符合国家相关法律、法规及企业内部控制要求等
    • C、完善我行内部控制相关管理和制度
    • D、立即停止有关违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    上级登记机关有权纠正下级登记主管机关不符合国家法律、法规、规章和政策的决定。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列合同，应当经过主办单位法律部门初审（）。

    • A、根据内控制度和合同管理制度规定应当上报总部批准的重大合同
    • B、总部特别授权分（子）公司主办的合同
    • C、根据国家法律法规的规定和有关部门的要求，需要报总部办理授权委托书的一般合同
    • D、其他需要总部办理授权委托书的合同

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第19题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

    • A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    • B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    • C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    • D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    开发银行应当按照（）原则，建立健全科学合理的内部控制组织体系、业务全流程管理措施、会计制度、制衡机制及资产保全机制，加强内控文化建设，确保有效贯彻执行国家法律法规，平稳实现发展战略、经营管理及风险管理目标。
    A

    风险优先

    B

    内控优先

    C

    合规优先


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列合同，应当经过主办单位法律部门初审（）。
    A

    根据内控制度和合同管理制度规定应当上报总部批准的重大合同

    B

    总部特别授权分（子）公司主办的合同

    C

    根据国家法律法规的规定和有关部门的要求，需要报总部办理授权委托书的一般合同

    D

    其他需要总部办理授权委托书的合同


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中()不是基金公司内部控制制度的组成内容。
    A

    内控大纲

    B

    基本管理制度

    C

    部门规章和业务操作手册

    D

    行业法律法规


    正确答案： A
    解析： 基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  • 第23题：

    判断题
    应急预案的编制应当符合有关法律、法规规定，不一定要符合规章和标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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