期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。A. 控制 B. 内控 C. 规范 D. 合规

题目
期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规
相似考题

1.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）

2.期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性

3.中国期货业协会应当按照（ ）原则，严格落实投资者适当性制度。 A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

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  • 第1题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

    A: 交易者适当性
    B: 经营者适当性
    C: 投资者适当性
    D: 监管者合理性

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第3题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、帮助投资者实现收益最大化
    • C、自然人投资者与法人投资者区别对待
    • D、投资者利益优先

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、将适当的产品销售给自然人投资者
    • C、将适当的产品销售给法人投资者
    • D、将适当的产品销售给特殊团体投资者

    正确答案:A

  • 第9题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B,C
    解析： 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司会员单位应当（ ）。

    A.只需要严格执行投资者适当性制度
    B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
    C.只需要严格执行内控合规制度
    D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

  • 第14题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。

    A: 控制
    B: 内控
    C: 规范
    D: 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第16题：

    会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）

    • A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
    • B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
    • C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度
    • D、投资者行为准则；投资者适当性制度

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    将适当的产品销售给适当的投资者

    B

    帮助投资者实现收益最大化

    C

    自然人投资者与法人投资者区别对待

    D

    投资者利益优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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