若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.董事会 B.股东大会 C.合规与风险管理委员会 D.监事会

题目
若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
相似考题

1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

3.若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、董事会

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

参考答案和解析
答案：A
解析：
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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  • 第1题：

    ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

    A.合规管理部门

    B.合规负责人

    C.合规管理岗位

    D.分管合规的领导


    正确答案：B

  • 第2题：

    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

    A.监事会
    B.股东大会
    C.合规与风险管理委员会
    D.董事会

    答案：D
    解析：
    若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

  • 第3题：

    值班人员巡视时发现异常，应向值班长汇报，重大设备缺陷应立即向领导汇报


    正确答案:正确

  • 第4题：

    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件

    • A、商业银行高级管理层
    • B、合规管理部门
    • C、合规管理部门负责人
    • D、合规管理岗位

    正确答案:A

  • 第5题：

    首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：（）

    • A、首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报
    • B、首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次
    • C、审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会
    • D、首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    • A、合规管理部门
    • B、合规负责人
    • C、合规管理岗位
    • D、分管合规的领导

    正确答案:B

  • 第7题：

    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

    • A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
    • D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    一旦发现合规经理有违规或异常行为，必须立即调离，并接受审计检查。问题一经确认，情节严重的，应立即退出合规经理队伍。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    A

    合规管理部门

    B

    合规负责人

    C

    合规管理岗位

    D

    分管合规的领导


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。
    A

    部门经理

    B

    合规总监

    C

    公司总经理

    D

    监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。

    A.商业银行高级管理层

    B.合规管理部门

    C.合规管理部门负责人

    D.合规管理岗位


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第15题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第16题：

    合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。

    • A、部门经理
    • B、合规总监
    • C、公司总经理
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第17题：

    内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。

    • A、当日
    • B、次日
    • C、两日
    • D、立即

    正确答案:A

  • 第18题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    两日

    D

    立即


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
    A

    了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    值班人员巡视时发现异常，应向值班长汇报，重大设备缺陷应立即向领导汇报
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据设备巡回检查制度，值班人员应定时、定点按巡视线路进行巡回检查，巡视后向值班长汇报，并将所发现的缺陷记人设备缺陷记录簿，重大缺陷应立即向领导汇报。巡视中如遇有严重威胁人身和设备安全情况，应按事故处理规定进行处理，并同时向领导汇报。

  • 第23题：

    单选题
    （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
    A

    商业银行高级管理层

    B

    合规管理部门

    C

    合规管理部门负责人

    D

    合规管理岗位


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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