基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议 Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度
Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

2.全面风险管理体系包括()。A.组织体系B.岗位职责体系C.管理工具体系D.业务和管理流程体系E.考证奖罚体系

3.关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施 B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标 C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统 D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

4.基金管理公司的核心业务是（ ）。A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理

更多“基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。
    Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；
    Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；
    Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；
    Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
    Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：B
    解析：
    风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

  • 第2题：

    （ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。

    A.董事会
    B.各业务部门
    C.风险管理职能部门或岗位
    D.公司管理层

    答案：B
    解析：
    各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理的有效性负责。

  • 第3题：

    企业风险管理组织体系主要包括（　　）。

    A.规范的公司法人治理结构
    B.内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门
    C.业务单位的组织领导机构及其职责
    D.风险管理职能部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业风险管理组织体系，主要包括规范的公司法人治理结构、风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。

  • 第4题：

    银行全面风险管理的五大体系包括（）

    • A、组织体系
    • B、岗位职责体系
    • C、业务和管理流程体系
    • D、工具体系
    • E、考评奖惩体系

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    风险管理体系的主要内容包括（）。

    • A、方法
    • B、岗位职责
    • C、风险对策
    • D、风险监控
    • E、管理计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    基金管理公司最核心的业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、投资管理
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。
    A

    建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等；

    B

    协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案；

    C

    定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议；

    D

    建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法；

    E

    协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益；

    F

    推动全面风险管理信息系统的建立；


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行全面风险管理的五大体系包括（）
    A

    组织体系

    B

    岗位职责体系

    C

    业务和管理流程体系

    D

    工具体系

    E

    考评奖惩体系


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    企业应该设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。下列选项中，属于风险管理职能部门职责的是（）。
    A

    负责组织协调全面风险管理日常工作

    B

    提交全面风险管理年度报告

    C

    审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准重大决策的风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 本题考核风险管理职能部门的职责。风险管理职能部门主要履行以下职责：（1）研究提出全面风险管理工作报告；（2）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（3）研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；（4）研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；（5）负责对全面风险管理有效性的评估，研究提出全面风险管理的改进方案；（6）负责组织建立风险管理信息系统；（7）负责组织协调全面风险管理日常工作；（8）负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作；（9）办理风险管理的其他有关工作。

  • 第11题：

    单选题
    在风险管理责任的划分上，（ ）是其部门风险管理的第一责任人，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
    A

    基金经理：风险管理职能部门或岗位负责人

    B

    基金经理：各业务部门负责人

    C

    风险管理职能部门或岗位负责人；基金经理

    D

    各业务部门负责人；基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
    Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
    Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
    Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
    Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能

  • 第14题：

    基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。

    A:各部门的主要职责
    B:岗位设置
    C:岗位责任
    D:操作守则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。业务操作流程属于业务操作手册的内容。

  • 第15题：

    基金管理公司的核心业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、基金投资
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第16题：

    公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

    • A、建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等；
    • B、协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案；
    • C、定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议；
    • D、建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法；
    • E、协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益；
    • F、推动全面风险管理信息系统的建立；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    政策性银行应当设立独立于业务经营条线的重要风险管理职能部门。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。
    A

    审议公司风险管理报告

    B

    制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度

    C

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    D

    向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    （ ）对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。
    A

    管理层

    B

    风险管理职能的委员会

    C

    风险管理职能部门或岗位

    D

    公司各业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金公司的（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
    A

    管理层

    B

    风险管理职能的委员会

    C

    风险管理职能部门或岗位

    D

    各业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。

  • 第22题：

    判断题
    政策性银行应当设立独立于业务经营条线的重要风险管理职能部门。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金公司各业务部门的职责有（ ）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险及时识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施并实施Ⅲ.及时全面准确地将本部门的风险信息和监控情况向管理层和风险职能管理部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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