基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）A.基金份额的发售方式 B.基金资产估值方法 C.基金销售机构的法律责任 D.基金运作方式

题目
基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）

A.基金份额的发售方式
B.基金资产估值方法
C.基金销售机构的法律责任
D.基金运作方式
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1.基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（ ）

2.基金招募说明书和基金合同是基金招募信息披露中最为重要的两个法律文件。 （ ）

3.(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书 B.基金合同 C.基金份额持有人的资产状况 D.基金份额上市交易公告书

4.对基金概要、基金产品说明、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露的事项进行披露的是以下哪种法律文件( )A．基金契约B．招募说明书C．公开说明书D．基金资产净值公告

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  • 第1题：

    基金信息披露的内容不包括(　)。

    A.基金招募说明书
    B.基金合同
    C.基金份额持有人的资产状况
    D.基金份额上市交易公告书

    答案：C
    解析：
    公开披露的基金信息包括：
    　　(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
    　　(2)基金募集情况;
    　　(3)基金份额上市交易公告书;
    　　(4)基金资产净值、基金份额净值;
    　　(5)基金份额申购、赎回价格;
    　　(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
    　　(7)临时报告;
    　　(8)基金份额持有人大会决议;
    　　(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
    　　(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    　　(11)中国证监会规定应予披露的其他信息。
    【考点】基金信息披露概述

  • 第2题：

    (2016年)招募说明书的主要披露事项是（　）。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.风险警示内容
    C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    D.基金运作方式

    答案：B
    解析：
    B[解析]A、C、D三项都是基金合同的主要内容。

  • 第3题：

    (2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

    A.基金宣传推介材料
    B.基金招募说明书
    C.基金合同
    D.托管协议

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；中国证监会规定应予披露的其他信息。

  • 第4题：

    公开披露的基金信息不包括（）。

    • A、基金托管协议
    • B、基金招募说明书
    • C、股东会决议
    • D、临时报告

    正确答案:C

  • 第5题：

    基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括（　）。

    • A、风险提示
    • B、基金的运作方式
    • C、基金的投资
    • D、招募说明书摘要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    不定项题
    基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括（　）。
    A

    风险提示

    B

    基金的运作方式

    C

    基金的投资

    D

    招募说明书摘要


    正确答案： B
    解析： 除ABCD四项外，基金销售人员应重点关注的信息还包括：
    ①从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式;
    ②基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;
    ③基金净值的计算方法和公告方式。

  • 第7题：

    单选题
    招募说明书的主要披露事项是（）
    A

    募集基金的目的和基金名称

    B

    风险警示内容

    C

    确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    D

    基金运作方式


    正确答案： A
    解析： 招募说明书的主要披露事项：
    （1）招募说明书摘要。
    （2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
    （3）基金管理人和基金托管人的基本情况。
    （4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
    （5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。
    （6）基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。
    （7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。
    （8）基金资产的估值。
    （9）基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。
    （10）基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。
    （11）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。
    （12）风险警示内容。
    （13）基金合同和基金托管协议的内容摘要。

  • 第8题：

    单选题
    公开披露的基金信息不包括（）。
    A

    基金托管协议

    B

    基金招募说明书

    C

    股东会决议

    D

    临时报告


    正确答案： B
    解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：
    （1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
    （2）基金募集情况。
    （3）基金份额上市交易公告书。
    （4）基金资产净值、基金份额净值。
    （5）基金份额申购、赎回价格。
    （6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
    （7）临时报告。
    （8）基金份额持有人大会决议。
    （9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
    （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
    （11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  • 第9题：

    单选题
    公开披露的基金信息不包括（  ）。
    A

    基金份额持有人大会决议

    B

    基金管理人年度财务报告

    C

    基金托管协议

    D

    基金招募说明书


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金招募说明书应披露的信息不包括（）。
    A

    业绩比较基准

    B

    风险收益特征

    C

    投资策略

    D

    收益预期


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金信息披露内容主要有下列事项（ ）。Ⅰ.基金招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金份额发售公告
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金招募说明书的主要披露事项不包括下列(    )方面。
    A

    招募说明书摘要

    B

    基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

    C

    基金资产的估值

    D

    基金运作方式


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。

    A.基金合同
    B.基金招募说明书
    C.基金份额上市交易公告书
    D.基金托管协议

    答案：C
    解析：
    基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。

  • 第14题：

    基金招募说明书披露的主要事项不包括（）
    A、基金份额的发售方式
    B、基金资产估值方法
    C、基金销售机构的法律责任
    D、基金运作方式


    答案：C
    解析：
    基金招募说明书应当包括下列内容：①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；②基金管理人、基金托管人的基本情况；③基金合同和基金托管协议的内容摘要；④基金份额的发售日期、价格、费用和期限；⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；⑧风险警示内容；⑨中国证监会规定的其他内容。

  • 第15题：

    首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
    Ⅰ.基金合同
    Ⅱ.基金招募说明书
    Ⅲ.基金净值公告
    Ⅳ.基金份额发售公告

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    首次募集信息的披露包括的内容。除上述Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.选项外，还包括基金托管协议。

  • 第16题：

    招募说明书的披露事项包括（）。

    • A、招墓说明书摘要
    • B、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    • C、基金管理人、基金托管人的基本情况
    • D、基金份额的发售日期

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    招募说明书的主要披露事项是（）

    • A、募集基金的目的和基金名称
    • B、风险警示内容
    • C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    • D、基金运作方式

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    （）中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。
    A

    基金合同

    B

    招募说明书

    C

    基金托管协议

    D

    基金宣传资料


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金信息披露内容主要是（ ）。
    A

    基金招募说明书

    B

    基金份额上市交易公告书

    C

    基金合同生效公告

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金募集期间的三大信息披露文件不包括（　　）。
    A

    基金合同

    B

    基金招募说明书

    C

    基金份额上市交易公告书

    D

    基金托管协议


    正确答案： A
    解析：
    基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，但不属于基金募集期间的三大信息披露文件之一。

  • 第21题：

    单选题
    基金信息披露的内容不包括（）。
    A

    基金招募说明书

    B

    基金申购表

    C

    基金合同

    D

    基金托管协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息不包括（）。
    A

    费率水平

    B

    计提方式

    C

    计提标准

    D

    适用税率


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金招募说明书披露的主要事项不包括（   ）。
    A

    基金的投资目标

    B

    基金运作方式

    C

    基金资产的估值

    D

    风险警示内容


    正确答案： C
    解析：

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