以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是（） Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ、对其同行进行贬低，借以抬高自己Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

题目
以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是（）
Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载

Ⅱ、对其同行进行贬低，借以抬高自己

Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策


AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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1.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．存在应披露而未披露信息C．表扬其他基金管理人、托管人D．承诺收益或承担损失

2.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有( )。A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．披露中存在应披露而未披露信息C．对基金产品的未来收益率进行预测D．诋毁其他基金管理人、托管人

3.以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。A．涉及基金投资运作的信息披露B．涉及基金募集的信息披露C．涉及基金上市交易的信息披露D．涉及基金净值复核的信息披露

4.基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。 （ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
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  • 第1题：

    基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法行为。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。虚假记载、误导性陈述和重大遗漏行为，属于严重的违法行为。

  • 第2题：

    在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。

    A．存在应披露而未披露的信息

    B．承诺收益或承担损失

    C．诋毁其他基金管理人、托管人

    D．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载


    正确答案：ABCD
    基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。存在应披露而未披露的信息是属于重大遗漏也是基金信息披露中的禁止行为，因此本题全选。

  • 第3题：

    以下不属于基金信息披露分类的是()。

    A.基金募集信息披露;

    B.基金收益信息披露;

    C.基金运作信息披露;

    D.基金临时信息披露


    本题答案：B

  • 第4题：

    目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。
    Ⅰ．权威机构预测基金收益
    Ⅱ．登载研究机构的推荐性文字
    Ⅲ．基金投资避险策略
    Ⅳ．损失承担机制安排

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金信息披露的禁止行为：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；中国证监会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    在基金信息披露中，以下被禁止的行为有()。

    A:存在应披露而未披露信息
    B:承诺收益或承担损失
    C:诋毁其他基金管理人、托管人
    D:不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体包括以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

  • 第6题：

    基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有()。

    A:虚假记载
    B:承诺收益
    C:误导性陈述
    D:重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。此三类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。

  • 第7题：

    以下属于基金披露自律规则的是（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券交易所基金上市规则》
    • C、《基金信息披露管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露指引》

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大遗漏
    • D、承诺收益

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

    C

    在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

    D

    受他人胁迫参与信息披露违法行为


    正确答案： C
    解析： 《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（  ）。
    A

    属于对投资者的诱骗

    B

    属于不正当竞争行为

    C

    属于信息披露中的违规行为

    D

    属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是（  ）。Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ、对其同行进行贬低，借以抬高自己Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金信息披露中，属于严重的违法行为的有（ ）。

    A．虚假记载

    B．承诺收益

    C．重大遗漏

    D．误导性陈述


    正确答案：ACD
    ACD
    基金信息披露中，虚假记载、误导性陈述和重大遗漏行为，将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。

  • 第14题：

    基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。

    A．虚假记载

    B．承诺收益

    C．误导性陈述

    D．重大遗漏


    正确答案：ACD
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等3类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。基金信息披露中违规承诺收益或者承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。

  • 第15题：

    以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

    A.对证券投资业绩进行预测
    B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

    答案：D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第16题：

    (2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
    Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
    Ⅱ．承诺收益
    Ⅲ．对货币基金低风险的评价
    Ⅳ．登载其他组织的推荐性文字

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金信息披露的禁止行为具体包括以下情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。（6）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    在基金信息披露中，以下被禁止的行为有()。

    A:存在应披露而未披露的信息
    B:承诺收益或承担损失
    C:诋毁其他基金管理人、托管人
    D:不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、对证券投资业绩进行预测、违规承诺收益或者承担损失、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。存在应披露而未披露的信息是属于重大遗漏也是基金信息披露中的禁止行为，因此本题全选。

  • 第18题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

    A、未直接参与信息披露违法行为
    B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

    答案：B
    解析：
    《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第19题：

    以下不属于基金信息披露分类的是（）。

    • A、基金募集信息披露；
    • B、基金收益信息披露；
    • C、基金运作信息披露；
    • D、基金临时信息披露

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    以下不属于基金信息披露的是()。
    A

    投资者信息披露

    B

    临时信息披露

    C

    运作信息披露

    D

    基金募集信息披露


    正确答案： C
    解析： 基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于基金信息披露分类的是（）。
    A

    基金募集信息披露；

    B

    基金收益信息披露；

    C

    基金运作信息披露；

    D

    基金临时信息披露


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（　）。
    A

    基金募集信息披露

    B

    基金投资运作信息披露

    C

    基金净值信息披露

    D

    基金资产保管信息披露


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于基金信息披露禁止行为的有（　　）。Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评估Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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