防范员工个人道德风险的发生，基金公司不需要（ ）A.加强道德风险防范制度建设 B.倡导良好的职业道德文化 C.定期开展员工职业道德培训 D.制定基金经理守则

题目
防范员工个人道德风险的发生，基金公司不需要（ ）

A.加强道德风险防范制度建设
B.倡导良好的职业道德文化
C.定期开展员工职业道德培训
D.制定基金经理守则
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1.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

2.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）

3.道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。A.基金公司 B.基金行业 C.基金公司和基金行业 D.基金员工

4.为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报

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  • 第1题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理公司
    C.基金公司股东
    D.基金公司员工

    答案：A
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容； 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第2题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金份额持有人
    D.基金监管机构

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则之一是基金份额持有人利益优先原则，即在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第3题：

    在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

    A.股东
    B.基金公司
    C.基金经理
    D.基金份额持有人

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第4题：

    A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30％的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（ ）。

    A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金
    B.可以为股份有限公司型基金
    C.可以为合伙型基金，或契约型基金
    D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金

    答案：B
    解析：
    股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。本题中，A公司有30％的员工，即180人参与了跟投，即员工跟投平台组织形式，为股份有限公司型基金或者信托（契约）型基金。

  • 第5题：

    华夏基金管理有限公司员工在工作期间的一切与公司业务有关的研究成果归属（）所有。

    • A、个人
    • B、部门
    • C、团体
    • D、公司

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

    • A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    • B、基金公司员工迟到早退
    • C、基金公司员工工资调整
    • D、基金发生亏损

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司对分支机构的防范重点是（）。

    • A、操作市场
    • B、越权经营
    • C、预算失控
    • D、道德风险

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。
    A

    越权经营

    B

    预算失控

    C

    规模失控

    D

    道德风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
    A

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    B

    基金公司员工迟到早退

    C

    基金公司员工工资调整

    D

    基金发生亏损


    正确答案： A
    解析： 本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的利益。
    A

    基金公司员工

    B

    基金公司股东

    C

    基金公司

    D

    基金份额持有人


    正确答案： D
    解析：
    基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（　　）。
    A

    制度和流程风险包含适当性和有效性两方面

    B

    管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要

    C

    关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险

    D

    操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险


    正确答案： B
    解析：
    C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。

  • 第13题：

    以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。

    A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵
    B.行业协会开展内幕交易案件警示展
    C.证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
    D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

    答案：C
    解析：
    基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：①岗前职业道德教育；②岗位职业道德教育；③基金业协会的自律；④树立基金职业道德典型；⑤社会各界持续监督。

  • 第14题：

    (2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。

    A.行业协会开展内幕交易案件警示展示
    B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
    C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵
    D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

    答案：B
    解析：
    基金职业道德教育的途径主要有：（1）岗前职业道德教育。（2）岗位职业道德教育。（3）基金业协会的自律。（4）树立基金职业道德典型。（5）社会各界持续监督。

  • 第15题：

    公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

    A:股东
    B:公司
    C:基金份额持有人
    D:公司员工

    答案：C
    解析：
    公司治理的基本原则中的基金份额持有人利益优先原则：公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第16题：

    关于基金费用，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
    Ⅱ.基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
    Ⅲ.基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
    Ⅳ.基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  • 第17题：

    基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第19题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、加强内部控制
    • B、防范操作风险
    • C、内审稽核
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。
    A

    基金公司

    B

    基金行业

    C

    资本市场

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
    A

    基金投资交易过程中存在合规性风险

    B

    基金投资交易中存在投资组合风险

    C

    基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

    D

    基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制


    正确答案： D
    解析： 基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现（）
    A

    公司程序优先

    B

    基金份额持有人利益优先原则

    C

    员工个人优先

    D

    国家法令优先


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券公司对分支机构的防范重点是（）。
    A

    操作市场

    B

    越权经营

    C

    预算失控

    D

    道德风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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