证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）

题目

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）

相似考题

1.投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险

2.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

3.下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

4.第 72 题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。A．法律风险B．财务风险C．道德风险D．职业风险

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  • 第1题：

    第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

  • 第2题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ） 等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

  • 第3题：

    不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

    A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

    B．非法融入融出资金以及结算风险

    C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
    A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

  • 第5题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

    A:制度不全
    B:管理不善
    C:控制不力
    D:操作失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第6题：

    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．家庭成员
    Ⅲ．财务状况
    Ⅳ．风险偏好

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

  • 第7题：

    2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、道德风险
    • D、职业风险

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    信托公司应切实履行受托人职责，从（）等环节入手，全方位、全过程、动态化加强尽职管理，做到勤勉尽责，降低合规、法律及操作风险。

    • A、产品设计
    • B、产品营销
    • C、风险管控
    • D、信息披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当勤勉尽责，按照（　　）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
    A

    合规为本

    B

    风险为本

    C

    利益为本

    D

    安全为本


    正确答案： A
    解析：
    根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第四条，证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

  • 第13题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：B
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第14题：

    证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

    A:经济风险
    B:法律风险
    C:财务风险
    D:道德风险

    答案：B,C,D
    解析：
    A项属于宏观风险。

  • 第17题：

    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。
    Ⅰ持续识别
    Ⅱ审慎评估
    Ⅲ有效控制
    Ⅳ全程管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

  • 第18题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第19题：

    下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    柜员应严格重要物品的（）管理，防范重要物品因管理不善而导致的风险

    • A、领用
    • B、出售
    • C、上缴
    • D、作废
    • E、借用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、道德风险
    • D、职业风险

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    柜员应严格重要物品的（）管理，防范重要物品因管理不善而导致的风险
    A

    领用

    B

    出售

    C

    上缴

    D

    作废

    E

    借用


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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