(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策 B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责 C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求 D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

题目
(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
相似考题

1.对基金公司分析和评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，事实上基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。( )

2.对基金公司分析评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。（ ）

3.基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。（ ）

4.下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV

更多“(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是()。

    A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

    B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

    C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

    D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告


    【答案】B

  • 第2题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.保守秘密
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

  • 第3题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

  • 第4题：

    基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
    D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

    答案：D
    解析：
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

  • 第5题：

    某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    虽然有时宣传材料中陈述的内容是真实的，但是如果有意隐瞒了与陈述内容有关的重要背景资料，就会使客户产生误解，构成误导客户的行为，，违背诚实守信职业道德规范的要求。

  • 第6题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。

    • A、符合职业道德要求
    • B、违反了保守秘密的要求
    • C、违反了忠诚尽责的要求
    • D、违反了专业审慎的要求

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    甲在担任A基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给B基金管理公司做投资研究工作的同学供其参考，这种行为违背了基金从业职业道德（   ）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（  ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（）。
    A

    甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己谋取利益

    B

    甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与B的增发

    C

    在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使B能够按较高价格增发

    D

    甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与B增发的决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。
    A

    廉洁公正

    B

    忠诚敬业

    C

    保守秘密

    D

    客户资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是（　　）。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬


    正确答案： B
    解析：
    公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于基金重大事件的是（　　）。
    A

    股票型基金第二大重仓股临时停牌

    B

    基金的基金经理变更

    C

    基金管理公司总经理变更

    D

    封闭式基金召开持有人大会


    正确答案： A
    解析：
    基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

  • 第13题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.保守秘密
    D.忠诚尽责

    答案：C
    解析：
    保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息，具体而言，基金从业人员应当做到以下几点： （1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

  • 第14题：

    甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。

    A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
    B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
    C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

    答案：D
    解析：
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第15题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()

    A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第16题：

    (2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。

    A.关联交易
    B.证券市场操纵
    C.内幕交易
    D.利用未公开信息交易

    答案：B
    解析：
    操纵市场是指通过歪曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

  • 第17题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
    A

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

    B

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

    C

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

    D

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（  ）。
    A

    该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求

    B

    该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定

    C

    该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息

    D

    该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。
    A

    符合职业道德要求

    B

    违反了保守秘密的要求

    C

    违反了忠诚尽责的要求

    D

    违反了专业审慎的要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是(  )。
    A

    用所管理的基金购买部分债券

    B

    马上拒绝，并上报公司

    C

    私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券

    D

    甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列做法道德与法律中正确的是（）。
    A

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用

    B

    公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户

    C

    基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议

    D

    基金经理不接受利益相关方的贿赂


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容