设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程


A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年

2.依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（ ）。A．有明确合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．符合中国证监会关于基金品种的规定D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

3.关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人

4.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。A.1年B.3年C.5年D.10年

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  • 第1题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第2题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。
    ①依法设立的公司
    ②合伙企业
    ③个人
    ④社团?

    A：②③
    B：①③④
    C：①②
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
    ①注册资本不低于1亿元人民币
    ②最近5年没有违法记录
    ③取得基金从业资格的人员达到法定人数
    ④有良好的风险控制制度

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①③
    D.②

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：
    1.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
    2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；
    4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
    6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
    除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第6题：

    非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。
    Ⅰ依法设立的公司Ⅱ合伙企业Ⅲ个人Ⅳ社团

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

  • 第7题：

    简述设立基金管理公司应当具备的条件


    正确答案:按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（　　）。
    A

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

    B

    未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

    C

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形

    D

    公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管


    正确答案： D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第9题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

    B

    有利于非公开募集基金的灵活运作

    C

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    D

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念


    正确答案： D
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

  • 第10题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（  ）
    A

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    B

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

    C

    有利于非公开募集基金的灵活操作

    D

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

    B

    注册资本不低于一亿元人民币

    C

    设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

    D

    取得基金从业资格的人员应达到法定人数


    正确答案： A
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。

    A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
    B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
    C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
    D.有利于非公开募集基金的灵活运作

    答案：C
    解析：
    对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理，故C说法错误。

  • 第14题：

    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

    A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
    B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
    C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
    D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

    答案：B
    解析：
    选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  • 第15题：

    依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括()。

    A:有明确合法的投资方向
    B:有明确的基金运作方式
    C:符合中国证监会关于基金品种的规定
    D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第16题：

    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ．最近5年没有违法记录
    Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
    Ⅳ．有良好的风险控制制度

    A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ 、Ⅲ
    D: Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第13条的规定，没立管理公开募集基金的基金管理公司
    ，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》
    规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币．且必须为实缴货币资本；③
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
    良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
    ；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、
    高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、
    安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、
    完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、
    行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第17题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
    C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
    D.私募投资基金可以进行公开宣传

    答案：D
    解析：
    私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

  • 第18题：

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
    C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
    D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

  • 第19题：

    下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

    • A、基金管理公司
    • B、符合规定条件的证券公司
    • C、保险资产管理公司
    • D、依法设立的公司或合伙企业

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
    A

    基金管理公司

    B

    符合规定条件的证券公司

    C

    保险资产管理公司

    D

    依法设立的公司或合伙企业


    正确答案： A
    解析： 公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构（包括符合规定条件的证券公司和保险资产管理公司）担任。

  • 第21题：

    单选题
    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    3年

    D

    10年


    正确答案： D
    解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第22题：

    问答题
    简述设立基金管理公司应当具备的条件

    正确答案： 按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（  ）。Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人 Ⅳ.社团
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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