在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度

题目
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
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1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策

3.工程监理的主要内容可以概括为：“三控制、两管理、一协调”。其中“三控制”是指()A、合同控制B、投资控制C、工期控制D、质量控制

4.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度

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  • 第1题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

    A:研究工作应保持独立客观

    B:建立投资对象备选库制度

    C:进行信息的组织、审核和发布

    D:建立研究报告评价体系


    正确答案:C
    解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制

  • 第2题：

    (2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。

    A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度

    答案：D
    解析：
    （教材下册P244）基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

  • 第3题：

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
    A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
    C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的主要内容有：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

  • 第5题：

    下列各项中，不属于项目管理信息系统结构的是（　　）。
    A．投资控制和管理
    B．合同管理
    C．进度控制和管理
    D．风险控制和管理


    答案：D
    解析：
    项目管理信息系统结构由投资控制与管理、进度控制与管理、质量控制与管理、合同管理四个子系统组成，四个子系统共享数据库，并相互之间有联系。

  • 第6题：

    在内部控制发展的内部控制牵制阶段，内部控制的主要内容是（）。


    正确答案:相互核对

  • 第7题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）

    • A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    • B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    • C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    • D、严格制定信息系统的管理制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    内部控制制度中的业务控制包括（）

    • A、投资管理业务控制
    • B、信息披露控制
    • C、信息技术系统控制
    • D、会计系统控制
    • E、监察稽核控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于投资管理业务内容的是（）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息技术系统控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于业主方项目管理任务的是（）。
    A

    安全管理

    B

    投资控制

    C

    合同控制

    D

    维修管理


    正确答案： B
    解析： 【考点】业主方项目管理的目标和任务。业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期分别进行如下工作：
    （1）安全管理；
    （2）投资控制；
    （3）进度控制；
    （4）质量控制；
    （5）合同管理；
    （6）信息管理；
    （7）组织和协调。
    因此，正确选项是D。

  • 第11题：

    单选题
    投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息披露控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）
    A

    明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

    B

    按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

    C

    明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

    D

    严格制定信息系统的管理制度


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。严格制定信息系统的管理制度不属于投资管理业务控制。

  • 第13题：

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案：D
    投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第14题：

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

  • 第15题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第16题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

    • A、投资管理业务控制
    • B、信息披露控制
    • C、信息技术系统控制
    • D、会计系统控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    施工合同履行的管理其主要内容有（）。

    • A、进度控制管理
    • B、质量控制管理
    • C、投资控制管理
    • D、协调管理

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    施工合同履行的管理其主要内容有（）。
    A

    进度控制管理

    B

    质量控制管理

    C

    投资控制管理

    D

    协调管理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内部控制制度中的业务控制包括（）
    A

    投资管理业务控制

    B

    信息披露控制

    C

    信息技术系统控制

    D

    会计系统控制

    E

    监察稽核控制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（  ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
    A

    ①③④⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑥

    D

    ②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    填空题
    在内部控制发展的内部控制牵制阶段，内部控制的主要内容是（）。

    正确答案： 相互核对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

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