下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会 Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门 Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的 Ⅳ．业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会
Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门
Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的
Ⅳ．业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。A、基金是独立的法人机构B、投资者享有直接管理基金的权利C、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些D、主要依据基金合同运营基金

2.道德风险和操作风险是银行日常运营中面临的两种主要风险。( )A．正确B．错误

3.从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。A.业务风险 B.投资风险 C.操作风险 D.市场风险

4.下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中，正确的有( )。A．成长型基金风险大、收益高B．收入型基金风险小、收益低C．平衡型基金的风险较小，但收益最高D．成长型基金风险小、收益也小

更多“下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（ ）三大类。
    Ⅰ.业务风险
    Ⅱ.投资风险
    Ⅲ.操作风险
    Ⅳ.市场风险

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    从基金公司内外部面临的风险来看基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

  • 第2题：

    基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。

    A.业务风险
    B.业务持续风险
    C.投资风险
    D.操作风险

    答案：B
    解析：
    从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理，即业务持续风险。本题考察风险分类和管理程序

  • 第3题：

    (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第4题：

    下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是()。

    A:证券投资基金的收益要低于债券
    B:债券的收益波动性较大
    C:股票投资的风险小于基金
    D:基金投资的风险大于债券

    答案：D
    解析：
    通常情况下，股票价格的波动性大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来一定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。因此，证券投资基金的收益一般高于债券、低于股票，其风险也高于债券、低于股票。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
    B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
    C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
    D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

    答案：D
    解析：
    合伙型基金的有限合伙人不可以参与投资决策。

  • 第6题：

    西方政府基金中，用于日常运营的最基本的基金是（）。
    普通基金
    略

  • 第7题：

    下列说法中，错误的是（）。

    • A、公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
    • B、合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
    • C、契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
    • D、合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

    • A、基金运营机构资格审定
    • B、基金征缴监管
    • C、基金支付监管
    • D、结余基金监管

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）
    A

    基金运营机构资格审定

    B

    基金征缴监管

    C

    基金支付监管

    D

    结余基金监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金公司日常运营中的风险可以分为（）。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    填空题
    西方政府基金中，用于日常运营的最基本的基金是（）。

    正确答案： 普通基金
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案： D
    解析：
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：①日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法，重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；②危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。

  • 第13题：

    从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。

    A、业务风险
    B、投资风险
    C、操作风险
    D、市场风险

    答案：D
    解析：
    从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。选项D，市场风险属于投资风险。

  • 第14题：

    下列有关证券投资基金的说法，错误的有()。

    A:基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    B:我国对基金管理公司实行市场准入管理
    C:基金管理人是基金的组织者和管理者
    D:基金持有人是基金运营的核心

    答案：D
    解析：
    D项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

  • 第15题：

    基金管理公司的机构设置中包括()等部门。

    A:投资管理
    B:风险管理
    C:市场营销
    D:基金运营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。

  • 第16题：

    下列关于股票基金的说法不正确的是()。

    A:股票基金是指以股票为主要投资对象的基金
    B:根据我国分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
    C:股票基金在各类基金中历史最为悠久
    D:相比于债券基金，股票基金的风险较高

    答案：B
    解析：
    股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国（地区）广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。

  • 第17题：

    下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。
    Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者
    Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者
    Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心



    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ错误，基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

  • 第18题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于基金当事人地位与责任的说法。不正确的是（）

    • A、管理人对基金财产具有经营管理权
    • B、管理人对基金运营收益承担投资风险
    • C、托管人对基金财产具有保管权
    • D、投资人对基金运营收益享有收益权

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）
    A

    投资风险

    B

    信息技术系统风险

    C

    中台运营风险

    D

    后台运营风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（  ）。
    A

    业务风险

    B

    投资风险

    C

    操作风险

    D

    市场风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金日常运营中的风险不包括（　　）。
    A

    业务风险

    B

    投资风险

    C

    操作风险

    D

    业务持续风险


    正确答案： A
    解析：
    基金公司所面临的风险，由于分类标准不同，可以有不同的分类。从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理，即业务持续风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会Ⅱ.投资风险主要责任人是投资部门Ⅲ.操作风险是全公司所有部门要应对的Ⅳ.业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（  ）。①基金管理人由依法设立的基金管理公司担任②我国对基金管理公司实行市场准入管理③基金管理人是基金的组织者和管理者④基金持有人是基金运营的核心
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

相关内容