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  • 第1题:

    基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()

    A.内部风险

    B.外部风险

    C.市场风险

    D.信用风险


    正确答案:ABCD
    考16;见销售基础教材P106

  • 第2题:

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案:A
    解析:
    发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:①基金及公司发生违法违规行为;②基金及公司存在重大经营风险或者隐患;③督察长依法认为需要报告的其他情形;④中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题:

    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险不包括( )。

    A、业务风险
    B、投资风险
    C、操作风险
    D、市场风险

    答案:D
    解析:
    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。选项D,市场风险属于投资风险。

  • 第4题:

    基金管理公司的机构设置中包括()等部门。

    A:投资管理
    B:风险管理
    C:市场营销
    D:基金运营

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考查基金管理公司的机构设置,通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。

  • 第5题:

    基金管理公司设有风险控制委员会(或合规审查与风险控制委员会)等风险控制机构,负责从整体上控制基金运作中的风险。()


    答案:对
    解析:

  • 第6题:

    依据社会保障基金运营的思路和面临风险的不同,社会保障基金的运营方式可以分为()。

    • A、稳健型运营方式
    • B、积极型运营方式
    • C、风险型运营方式
    • D、消极型运营方式
    • E、组合型运营方式

    正确答案:A,C,E

  • 第7题:

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括()。

    • A、违约风险
    • B、税收风险
    • C、流动性风险
    • D、基金运营风险

    正确答案:A

  • 第8题:

    单选题
    对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的()。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    经营风险

    D

    职业道德风险


    正确答案: D
    解析: 对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第9题:

    单选题
    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险不包括(  )。
    A

    业务风险

    B

    投资风险

    C

    操作风险

    D

    市场风险


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金公司日常运营中的风险可以分为()。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括(  )。
    A

    信用风险

    B

    信息技术风险

    C

    市场风险

    D

    基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    市场风险

    D

    职业道德风险


    正确答案: D
    解析: 在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第13题:

    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为。
    Ⅰ.业务风险
    Ⅱ.投资风险
    Ⅲ.市场风险
    Ⅳ.操作风险

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

  • 第14题:

    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为( )三大类。
    Ⅰ.业务风险
    Ⅱ.投资风险
    Ⅲ.操作风险
    Ⅳ.市场风险

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    从基金公司内外部面临的风险来看基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

  • 第15题:

    基金公司日常运营中的风险不包括( )。

    A.业务风险
    B.业务持续风险
    C.投资风险
    D.操作风险

    答案:B
    解析:
    从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理,即业务持续风险。本题考察风险分类和管理程序

  • 第16题:

    负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。

    A:基金管理公司董事会
    B:投资决策委员会
    C:风险控制委员会
    D:基金管理公司股东大会

    答案:C
    解析:
    基金管理公司设有风险控制委员会(或合规审查与风险控制委员会)等风险控制机构,负责从整体上控制基金运作中的风险。

  • 第17题:

    在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。

    A.合规风险
    B.操作风险
    C.市场风险
    D.职业道德风险

    答案:C
    解析:
    在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第18题:

    基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构,从整体上控制基金运作中的风险。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    单选题
    下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()
    A

    投资风险

    B

    信息技术系统风险

    C

    中台运营风险

    D

    后台运营风险


    正确答案: D
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    私募基金的一般风险不包括(    )。
    A

    基金运营风险

    B

    基金委托募集所涉风险

    C

    基金募集失败风险

    D

    基金投资标的风险


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    甲公司是一家基金公司。按照国家法律要求,公司从基金管理费中计提了风险准备金。用于赔偿因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或基金份额持有人合法权益造成的损失。甲公司采取的策略属于(    )。
    A

    风险对冲

    B

    风险补偿

    C

    风险控制

    D

    风险承担


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金日常运营中的风险不包括(  )。
    A

    业务风险

    B

    投资风险

    C

    操作风险

    D

    业务持续风险


    正确答案: A
    解析:
    基金公司所面临的风险,由于分类标准不同,可以有不同的分类。从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。另一类风险是非正常经营情况下的危机处理,即业务持续风险。

  • 第23题:

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是(  )。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案: D
    解析:
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容:①日常运营中,公司主要业务的风险评估和监测办法,重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等;②危机情况下的风险处置,公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。