关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）A.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认 B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人 C.对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理 D.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

题目
关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）

A.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认
B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人
C.对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理
D.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
相似考题

1.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

2.关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。A.开放式基金可以进行申购赎回 B.开放式基金的基金份额不固定 C.封闭式基金不能进行交易 D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

3.关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。A.开放式基金的基金份额的登记 B.开放式基金的基金份额的申购 C.开放式基金的基金份额的赎回 D.开放式基金的基金份额的认购

4.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

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  • 第1题：

    关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
    B.基金注册登记机构负责设立和维护
    C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
    D.基金销售机构负责设立和维护

    答案：B
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第2题：

    以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。

    A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则
    B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%
    C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍
    D.LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币

    答案：D
    解析：
    LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

  • 第3题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A、投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B、投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C、投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D、投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第4题：

    下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
    C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
    D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    答案：B
    解析：
    B项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第5题：

    关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。

    A.开放式基金可以进行申购赎回
    B.开放式基金的基金份额不固定
    C.封闭式基金不能进行交易
    D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

    答案：C
    解析：
    封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。故C表述错误。

  • 第6题：

    关于开放式基金收益分配，以下表述错误的是（）。

    • A、投资者可选择分红再投资转换为基金份额
    • B、分红再投资通常是将应分配的利润折算为基金份额
    • C、投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式
    • D、现金分红是开放式基金最普通的分红方式

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列关于开放式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人办理

    B

    开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额

    C

    开放式基金在资产动作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

    D

    基金份额的价格以基金资产总值为基础


    正确答案： B
    解析：
    基金份额的价格以基金资产净值为基础。

  • 第8题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第9题：

    单选题
    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
    A

    投资人提交申购申请，申购申请即成立

    B

    基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

    C

    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立

    D

    基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效


    正确答案： D
    解析： 投资者人提交申购申请，并全额缴款，申购申请即成立。

  • 第10题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

    B

    基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

    C

    基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

    D

    基金份额转换费用由基金份额持有人承担


    正确答案： C
    解析：
    开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。

  • 第12题：

    单选题
    关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为

    B

    开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

    C

    开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

    D

    在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请


    正确答案： A
    解析：
    在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

  • 第13题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第14题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第16题：

    关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金合同必须规定基金封闭期
    B.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
    C.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
    D.买卖价格以基金份额净值为准

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    (2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。

  • 第18题：

    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

    • A、投资人提交申购申请，申购申请即成立
    • B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
    • C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
    • D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资人递交申购申请，申购成立

    B

    基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

    C

    投资人交付申购款项，申购成立

    D

    投资人交付申购款项，申购生效


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于开放式基金份额的转换，以下下表述错误的是(  )。
    A

    基金份额转换不需要先赎回己持有的基金份额

    B

    基金份额转换费用由基金份额持有人承担

    C

    投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

    D

    基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金认购，以下表述错误的是（　　）。
    A

    认购通常采用份额认购方式

    B

    认购通常采用金额认购方式

    C

    认购的结果要到基金募集结束后才能确认

    D

    正式受理的认购申请不得撤销


    正确答案： C
    解析：
    开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第23题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    开放式基金的行为中，基金份额持有人持有基金份额的确认事实是（）。
    A

    开放式基金的份额申请

    B

    开放式基金的份额赎回

    C

    开放式基金的份额登记

    D

    开放式基金的份额认购


    正确答案： D
    解析：

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