关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。A.确定基金份额申购价格 B.编制基金财务会计报告 C.为基金财产开设证券账户 D.确定基金收益分配方案

题目
关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。

A.确定基金份额申购价格
B.编制基金财务会计报告
C.为基金财产开设证券账户
D.确定基金收益分配方案
相似考题

1.关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。A.决定终止基金合同B.决定更换基金销售人C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人

2.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

3.下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D、私募基金管理人承诺基金的最低收益

4.关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

参考答案和解析
答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（6）编制中期和年度基金报告。
（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
（9）按照规定召集基金份额持有人大会。
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
（12）中国证监会规定的其他职责。
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  • 第1题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是( )。

    A、制定行业执业标准和业务规范

    B、依法维护会员的合法权益

    C、制定和实施行业自律规则

    D、办理公募基金和私募基金的备案


    正确答案：D
    解析：D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  • 第2题：

    关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。

    A.确定基金份额申购价格
    B.编制基金财务会计报告
    C.为基金财产开设证券账户
    D.制定基金收益分配方案

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?中国证监会规定的其他职责。中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

  • 第3题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第4题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第5题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第7题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。
    A

    制定行业执业标准和业务规范

    B

    依法维护会员的合法权益

    C

    制定和实施行业自律规则

    D

    办理公募基金和私募基金的备案


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，表述错误的是(    )。
    A

    决定终止基金合同

    B

    决定更换基金托管人

    C

    决定更换基金销售人

    D

    决定更换基金管理人


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

    C

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    D

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量


    正确答案： A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

  • 第11题：

    单选题
    关于私募基金，下列说法中正确的是（）。
    A

    中国证监会对私募基金机构实行行政许可

    B

    中国证监会对私募基金实行行政许可

    C

    私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

    D

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    制定行业执业标准和业务规范

    B

    依法维护会员的合法权益

    C

    制定和实施行业自律规则

    D

    办理公募基金和私募基金的备案


    正确答案： C
    解析：
    D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  • 第13题：

    关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

    A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

    B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

    D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


    【答案】C

  • 第14题：

    关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。

    A、被基金份额持有人大会解任
    B、基金管理人连续3年亏损
    C、被依法撤销或者被依法宣告破产
    D、被依法取消基金管理资格

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

  • 第15题：

    (2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。

    A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
    B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
    C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
    D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

    答案：D
    解析：
    中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第16题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

    • A、制定行业执业标准和业务规范
    • B、依法维护会员的合法权益
    • C、制定和实施行业自律规则
    • D、办理公募基金和私募基金的备案

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（  ）。
    A

    依法维护会员的合法权益

    B

    制定行业执行标准和业务规范

    C

    办理公募基金的备案

    D

    制定和实施行业自律规则


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（  ）。
    A

    确定基金份额申购价格

    B

    编制基金财务会计报告

    C

    为基金财产开设证券账户

    D

    制定基金收益分配方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案

    B

    私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告

    C

    私募基金可不设基金托管人

    D

    私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（  ）。
    A

    被基金份额持有人大会解任

    B

    基金管理人连续3年亏损

    C

    被依法撤销或者被依法宣告破产

    D

    被依法取消基金管理资格


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于公募基金管理人的法定职责，以下表达错误的是（）。
    A

    编制基金财务会计报告

    B

    制定基金收益分配方案

    C

    确定基金份额申购价格

    D

    为基金财产开设证券账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

    B

    负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    C

    负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

    D

    负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    决定更换基金托管人

    B

    决定更换基金管理人

    C

    决定终止基金合同

    D

    决定更换基金销售人


    正确答案： B
    解析：
    基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。

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