基金销售机构应当履行下列（ ）义务。 Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险 Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品 Ⅲ．确保销售结算资金安全 Ⅳ．妥善保存登记数据A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
基金销售机构应当履行下列（ ）义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．确保销售结算资金安全
Ⅳ．妥善保存登记数据

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.私募基金管理人委托( )募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。A、基金管理机构B、基金销售机构C、基金托管机构D、监管机构

2.基金销售机构应当根据()的要求履行信息报送义务。A.基金销售支付结算机构B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证监会

3.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

4.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

参考答案和解析
答案：B
解析：
本题考察对基金服务机构的监管内容；

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  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。

    A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
    B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
    C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
    D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第2题：

    下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。

    A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
    B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
    C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
    D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

    答案：D
    解析：
    无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
    （一）募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；（二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；（三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等；（四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第3题：

    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
    ①反洗钱义务履行及责任划分
    ②销售费用分配的比例和方式
    ③对基金持有人的持续服务责任
    ④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

    A.①②
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

  • 第4题：

    有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。

    • A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
    • B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
    • C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
    • D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务

    正确答案:C

  • 第5题：

    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

    • A、基金客户
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。

    • A、基金销售支付结算机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（  ）。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。
    A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

    B

    基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

    C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

    D

    基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第11题：

    单选题
    关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据

    B

    对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型

    C

    基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全

    D

    向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务


    正确答案： B
    解析：
    A项，经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务；B项，根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，要按照风险承受能力将普通投资者至少分为五种类型；C项，基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致本金亏损的事项。

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构应当根据（）的要求履行信息报送义务。
    A

    基金销售支付结算机构

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
    Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
    Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
    Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

  • 第14题：

    关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。

    A.基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户
    B.基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
    C.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
    D.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同

    答案：A
    解析：
    基 金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，不得通过违规承诺收益方式吸引客户；基金管理人应当采取有效措施防范 资产配置中的期限错配和流动性风险；基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准 确表述和列示，不得与基金产品收益混同。

  • 第15题：

    基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第16题：

    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金持有人
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

    • A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
    • B、基金管理人应制定业务规则并监督实施
    • C、允许基金销售机构提前发行
    • D、基金销售机构具有反洗钱职责

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
    A

    基金客户

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    监管机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（  ）。
    A

    应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年

    B

    明确告知投资者基金转让的条件

    C

    应当审查投资者是否为合格投资者

    D

    应当对投资者的商业秘密和信息严格保密


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据证券投资基金法的规定，（   ）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理人

    C

    注册登记机构

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析：

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