(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回 B.最大申购、最小赎回 C.最小申购、赎回份额 D.最大申购、赎回份额

题目
(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最大申购、赎回份额
相似考题

1.一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。 （ ）

2.由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。 ( )

3.关于交易型开放式指数基金(ETF)申购、赎回和场内交易，正确的说法是( )。A.ETF的申购、赎回通过交易所进行B.ETF只能通过现金申购C.只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

4.一级市场ETF的申购和赎回一般为机构投资者。 （ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
C[解析]ETF具有下列三大特点：①被动操作的指数基金；②独特的实物申购、赎回机制．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回；③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
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  • 第1题：

    ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

    A.最大申购、最大赎回

    B.最大申购、最小赎回

    C.最小申购、赎回份额

    D.最小申购、赎回份额


    正确答案：C

  • 第2题：

    只有资金在一定规模以上的投资者(通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P27。

  • 第3题：

    关于ETF，以下说法错误的是( )。

    A.申购ETF需要用现金像基金公司购买

    B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

    C.ETF本质上是一种指数基金

    D.ETF赎回时得到的是一篮子股票


    答案：A
    解析：ETF是实物申购。

  • 第4题：

    关于ETF交易，下列说法正确的有（ ）。

    A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

    B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

    C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

    D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回


    正确答案：AB

  • 第5题：

    ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

    A.最大申购、最大赎回
    B.最大申购、最小赎回
    C.最小申购、赎回份额
    D.最小申购、最大赎回份额

    答案：C
    解析：
    ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

  • 第6题：

    关于ETF，下列说法不正确的是（ ）。

    A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回
    B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    C.ETF不如传统指数基金纯粹
    D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便

    答案：C
    解析：
    c项，ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。

  • 第7题：

    关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。

    A:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
    B:ETF的申购、赎回通过交易所进行，LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
    C:只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF交易，而ETF在申购、赎回上没有特别要求
    D:ETF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金，LOF通常采用完全被动式管理方法

    答案：A,B
    解析：
    只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别要求，C项错误。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

  • 第8题：

    只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    关于交易型开放式指数基金（ETF）申购、赎回和场内交易，正确的说法是（）

    • A、ETF的申购、赎回通过交易所进行
    • B、ETF只能通过现金申购
    • C、只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
    • D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的特点，以下错误的是（）。
    A

    在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易

    B

    申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

    C

    采用完全复制或抽样复制指数的方式被动投资

    D

    只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    LOF与ETF的区别包括（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．LOF申购、购回是基金份额与现金的对价；ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票Ⅱ．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回；而ETF仅可在交易所申购、赎回Ⅲ．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型；而ETF通常是主动式投资管理Ⅳ．ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；②申购、赎回的场所不同。ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行；③对申购、赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别要求；④基金投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

  • 第12题：

    单选题
    关于上市交易开放式指数基金（ETF）的特点，以下表述错误的是（　　）。
    A

    只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回

    B

    在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易

    C

    申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

    D

    采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资


    正确答案： D
    解析：
    ETF具有下列三大特点：①被动操作指数基金。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券（股票、债券等）或商品为投资对象，依据构成指数的证券或商品的种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。②独特的实物申购、赎回机制。投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子证券或商品来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子证券或商品。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。

  • 第13题：

    由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于ETF交易，下列兑法正确?的有（ ）。

    A．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

    B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

    C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

    D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎固．


    正确答案：AB

  • 第15题：

    根据现行有关规定，关于ETF交易，下列说法正确的有（ ）。

    A．投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资

    B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

    C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

    D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回


    正确答案：AB
    投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销；当日申购的基金份额，同日可以卖出但不可赎回。

  • 第16题：

    关于ETF，下列说法不正确的是（ ）。

    A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回
    B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    C.ETF不如传统指数基金纯粹
    D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便

    答案：C
    解析：
    ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。C项，ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。 本题考察ETF特点

  • 第17题：

    (2017年)下列关于上市交易开放式指数基金（ETF）的特点的说法中，错误的是（ ）。

    A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回
    B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票
    C.采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资
    D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

    答案：A
    解析：
    在二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易。故A项错误。

  • 第18题：

    下列哪项不是ETF的特点()。

    A:独特的实物申购、现金赎回机制
    B:被动操作的指数基金
    C:实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    D:独特的实物申购、赎回机制

    答案：A
    解析：
    ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

  • 第19题：

    下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。

    A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易
    C.ETF赎回时一般可以得到现金
    D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

    答案：C
    解析：
    ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购基金份额或以基金份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。基金买入申报数量最多为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出，机构投资者和中小投资者都可以按市场价格进行ETF份额交易。这种双重交易机制使ETF的二级市场价格不会过度偏离基金份额净值，因为一级、二级市场的价差会产生套利机会，而套利交易会使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此A、D正确。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。因此B正确，C错误。

  • 第20题：

    ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

    • A、最大申购、最大赎回
    • B、最大申购、最小赎回
    • C、最小申购、赎回份额
    • D、最小申购、赎回份额

    正确答案:C

  • 第21题：

    以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

    • A、ETF的申购、赎回通过交易所进行
    • B、ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
    • C、只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易
    • D、ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于交易型开放式指数基金（ETF）申购、赎回和场内交易，正确的说法是（）
    A

    ETF的申购、赎回通过交易所进行

    B

    ETF只能通过现金申购

    C

    只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

    D

    ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于LOF与ETF的说法中，正确的是（  ）。①ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价②LOF的申购、赎回通过交易所进行，ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行③只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易，而LOF在申购、赎回上没有特别要求④ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    ETF有（  ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF级市场的实物申购、赎回。
    A

    最大申购、最大赎回

    B

    最大申购、最小赎回

    C

    最小申购、赎回份额

    D

    最小申购、最大赎回份额


    正确答案： A
    解析：

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