关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

题目
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
相似考题

1.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重．沟通协商．共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A.应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘

2.下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

3.下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人 B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

4.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

更多“关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益”相关问题

  • 第1题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

    A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
    B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
    D、经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    答案：D
    解析：
    经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。故D选项错误。

  • 第2题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()

    A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第3题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。

    A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
    B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    D.公平对待所有股东

    答案：A
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第4题：

    基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
    D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

    答案：D
    解析：
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

  • 第5题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第6题：

    公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。 （）


    答案：对
    解析：
    公司治理的基本原则中的公平对待原则：公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。

  • 第7题：

    以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ).
    A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
    C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
    D.经理层有权提议召开临时股东会


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公 司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临 时股东会，所以D选项错误。

  • 第8题：

    （）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

    • A、董事会、监事会、股东大会、经理层；
    • B、监事会、股东大会、经理层
    • C、监事会、股东大会
    • D、董事会、监事会和经理层

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（ ）。
    A

    管理层应当维护公司的统一性和完整性

    B

    管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务

    C

    管理层应当熟悉相关法律

    D

    管理层应当公平对待所有股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于经理层人员，说法正确的有（ ）。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整Ⅳ.可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.
    A

    公平对待所有股东

    B

    对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

    C

    不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    D

    接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策


    正确答案： D
    解析： 经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.在董事会层面，在职权范围内保障公司经营活动独立、自主决策、不受他人干预Ⅱ.股东不得要求经理层将决策经营权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅲ.在经理层层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰和独立Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

  • 第14题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案：B
    解析：
    公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第15题：

    关于经理层人员，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
    Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
    Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整
    Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。

  • 第16题：

    “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。

    A.业务与信息隔离原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.经营运作公开、透明原则

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第六条是公平对待原则。公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第17题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第18题：

    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。

    A:应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
    B:出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
    C:不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
    D:不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

    答案：A,B
    解析：
    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东的责任有应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务和出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

  • 第19题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

    • A、公平对待所有股东
    • B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    • C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    • D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于经理层人员的说法，错误的是(    )。
    A

    经理层人员应当熟知相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规，勤勉，审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

    B

    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D

    经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（　　）。
    A

    经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    B

    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

    D

    公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于公平对待原则说法不正确的有（）
    A

    公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，

    B

    不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。

    C

    公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产

    D

    不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
    A

    董事会、监事会、股东大会、经理层；

    B

    监事会、股东大会、经理层

    C

    监事会、股东大会

    D

    董事会、监事会和经理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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