下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂

题目

下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

相似考题

1.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重．沟通协商．共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A.应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘

2.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 （ ）

3.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

4.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

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  • 第1题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

    A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则

    B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

    C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.投资业务人员
    B.经理层
    C.董事
    D.股东

    答案：A
    解析：
    合规风险的种类和主要管理措施：
    投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  • 第3题：

    关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。

    A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
    B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
    C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
    D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

    答案：A
    解析：
    经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。故A项错误。

  • 第4题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。

    A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
    B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    D.公平对待所有股东

    答案：A
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第5题：

    关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
    Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
    Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
    Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。

  • 第6题：

    股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注()等方面。

    A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
    B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
    D:公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

  • 第8题：

    以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ).
    A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
    C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
    D.经理层有权提议召开临时股东会


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公 司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临 时股东会，所以D选项错误。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于经理层人员的说法，错误的是(    )。
    A

    经理层人员应当熟知相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规，勤勉，审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

    B

    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D

    经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（　　）。
    A

    经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    B

    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

    D

    公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务


    正确答案： C
    解析：
    A项，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.
    A

    公平对待所有股东

    B

    对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

    C

    不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    D

    接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策


    正确答案： D
    解析： 经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.在董事会层面，在职权范围内保障公司经营活动独立、自主决策、不受他人干预Ⅱ.股东不得要求经理层将决策经营权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅲ.在经理层层面，在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰和独立Ⅳ.在公司文化层面，应当构建公司自身的企业文化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。

    A.基金管理人可设总经理、副总经理多人
    B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
    C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
    D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。

  • 第14题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

    A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
    B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
    D、经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    答案：D
    解析：
    经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。故D选项错误。

  • 第15题：

    基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
    Ⅰ.执行股东会的决议；
    Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
    Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
    Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
    Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
    Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；
    Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

    答案：D
    解析：
    基金公司董事会依法行使以下职权：①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。

  • 第16题：

    关于经理层人员，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
    Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
    Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整
    Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。

  • 第17题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第18题：

    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。

    A:应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件
    B:出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
    C:不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
    D:不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

    答案：A,B
    解析：
    股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东的责任有应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务和出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

  • 第19题：

    中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。
    A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有 效、激励约束合理的法人治理结构
    B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行 职权
    D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准 则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（1)公司是 否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励 约束合理的法人治理结构；（2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格 履行义务；（3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公 司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；（4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；（5) 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；（6)公司是否明确经理层的职权，经理层人 员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；（7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是 否坚持原则、独立客观地履行职责；（8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

  • 第20题：

    下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

    • A、公平对待所有股东
    • B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
    • C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    • D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（ ）。
    A

    管理层应当维护公司的统一性和完整性

    B

    管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务

    C

    管理层应当熟悉相关法律

    D

    管理层应当公平对待所有股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于经理层人员，说法正确的有（ ）。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整Ⅳ.可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
    A

    投资业务人员

    B

    经理层

    C

    董事

    D

    股东


    正确答案： B
    解析：

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