(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语 B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料 C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失 D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

题目
(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语
B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料
C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
相似考题

1.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

2.2018年1月8日，某美容公司为庆祝“妇女节”举办了一个抽奖活动;该美容公司声称，但凡在本公司消费达到1000元或者积分达到2000分以上的新老客户均可参加抽奖活动，根据规定，下列属于不正当有奖销售行为的有()。A 美容公司安排内部员工李某中奖B 为引起新老客户的积极性，美容公司决定最高奖金为60000元C 利用此次抽奖活动出售了大量高档化妆品D 美容公司的员工发传单宣传本次活动

3.A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“X X基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

4.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩

参考答案和解析
答案：D
解析：
A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。
更多“(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

    A.挪用投资者的交易资金或基金份额

    B.对投资者做出盈亏承诺

    C.代理客户进行基金认购

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18日公布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。（ ）

    A．对基金销售人员的行为规范

    B．基金销售宣传活动的地点规定

    C．基金销售宣传活动方式的规定

    D．基金销售宣传的内容规定


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。
    Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展“零费率"活动，自己承担基金销售成本,
    Ⅱ.基金管理公司B开展”开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；
    Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；
    Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。题干的Ⅲ项不属于销售活动，因此是合规的情况。

  • 第4题：

    若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。

    A.开展基金知识问答送礼品活动
    B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
    C.开展基金销售送基金份额活动
    D.开展基金销售送保险活动

    答案：A
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第5题：

    某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。

    A.以"电子理财账户"从事货币基金的宣传推介活动
    B.在显著位置宣传基金管理人
    C.在网站首页上显示"比股票安全，比存款赚钱"
    D."—站式理财平台"开展货币基金的宣传推介活动

    答案：B
    解析：
    货币市场基金宣传推介的规定：不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益，不得以宣传理财账户或者服务平台等名义变相从事货币市场基金的宣传推介活动。

  • 第6题：

    社会实践活动的方法有：（）。

    A进行社会调查，撰写调查报告

    B参加公益活动

    C参加综合社会实践活动

    D参加夏令营活动

    E参加社会宣传活动


    A,B,C
    略

  • 第7题：

    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

    • A、诚实守信
    • B、客户至上
    • C、守法合规
    • D、专业审慎

    正确答案:D

  • 第8题：

    2013年6月开展的流量加倍送活动中，1个客户可以参加几次“流量加倍送”活动（）

    • A、每个客户每月可参加1次
    • B、每个客户在整个活动期间（2013.6.13-2013.9.30），只能参加2次
    • C、每个客户每月可参加2次
    • D、每个客户在整个活动期间（2013.6.13-2013.9.30），不受次数限制

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    多选题
    社会实践活动的方法有：（）。
    A

    进行社会调查，撰写调查报告

    B

    参加公益活动

    C

    参加综合社会实践活动

    D

    参加夏令营活动

    E

    参加社会宣传活动


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了()原则。
    A

    诚实守信

    B

    客户至上

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： C
    解析： 甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第11题：

    单选题
    A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最低档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（　　）。
    A

    最低可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

    B

    根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

    C

    基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

    D

    A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范


    正确答案： C
    解析：
    A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。
    A

    宣传推介基金

    B

    发售基金份额

    C

    办理基金份额申购和赎回

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。

    A.在销售活动中为他人牟取不正当利益

    B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息

    C.接受投资者全权委托

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。

    A.应当尊重并公平对待所有客户
    B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户
    C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
    D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

    答案：C
    解析：
    公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

  • 第15题：

    （ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

    A.基金销售支付
    B.基金份额登记
    C.基金投资顾问
    D.基金估值核算

    答案：A
    解析：
    B项，基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动；c项，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动；D项，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • 第16题：

    (2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。

    A.为参会者举办抽奖活动
    B.举办买基金送保险的活动
    C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
    D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第17题：

    关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是()。

    A:在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
    B:承诺利用基金资产进行利益输送
    C:为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
    D:不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：B
    解析：
    基金的销售承诺不得利用基金资产进行利益输送。故选B。

  • 第18题：

    大型活动一个最显著的特点就是，参加活动的人员多，而且参加活动人员流动性特别大。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

    • A、个人
    • B、基金销售公司
    • C、投资者
    • D、基金管理公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列关于非法销售基金的说法，错误的是（　　）。
    A

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

    B

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

    C

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

    D

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子


    正确答案： C
    解析：
    非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，主要有以下几种形式：①冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财；②冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员；③冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进行委托理财。这类违规营销行为销售非法基金（主要是私募基金），多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（　　）。
    A

    最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

    B

    根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

    C

    基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

    D

    A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范


    正确答案： C
    解析：
    A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
    A

    基金销售支付

    B

    基金份额登记

    C

    基金投资顾问

    D

    基金估值核算


    正确答案： A
    解析：
    B项，基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动；C项，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动；D项，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • 第24题：

    单选题
    某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（  ）
    A

    开展基金知识问答送礼品活动

    B

    投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品

    C

    开展基金销售送基金份额活动

    D

    开展基金销售送保险活动


    正确答案： A
    解析：

相关内容