第1题:
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
第2题:
基金销售机构的职责规范包括( )。
A.对基金客户进行身份识别
B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.委托基金管理人开立基金
第3题:
基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
第5题:
第6题:
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
第7题:
下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。
第8题:
基金销售机构的职责规范包括()。
第9题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第12题:
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
对基金客户进行身份识别
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
第13题:
下列有关基金销售机构的职责规范,不正确的是( )。
A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
第14题:
对基金销售行为的规范包括()。
A.对基金销售机构人员行为的规范
B.基金宣传推介材料的规范
C.基金销售费用的规范
D.销售适用性的规范
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
第19题:
关于基金销售机构的职责规范,下列描述错误的是()。
第20题:
基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
基金管理人应制定业务规则并监督实施
允许基金销售机构提前发行
基金销售机构具有反洗钱职责
第21题:
基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售
为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理
基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
第22题:
对基金客户进行身份识别
基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
委托基金管理人开立基金
第23题:
未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
第24题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ