在风险管理中，基金公司应该（ ）以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。 Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习 Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定 Ⅲ．做到自上而下全员参与 Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
在风险管理中，基金公司应该（ ）以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。
Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习
Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定
Ⅲ．做到自上而下全员参与
Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.公司管理层应根据董事会的授权,履行全面风险管理的具体责任,其主要职责如下()A.负责公司日常全面风险管理工作，确保公司风险在可接受范围之内;B.执行经董事会审定的风险管理策略;C.审批公司风险限额;D.建立公司内部风险责任机制;E.建立公司内部重大风险应急机制;F.推动公司风险管理文化的建设

2.基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()A.内部风险B.外部风险C.市场风险D.信用风险

3.关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施 B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标 C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统 D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

4.基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。A.信托风险B.流动性风险C.战略风险D.产品风险E.业务风险

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面： （1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先、全面控制，动态监控、及时报告。同时，基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。本题考察基金管理公司风险管理的目标和原则
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  • 第1题：

    （ ）不属于基金公司风险管理中的主要环节。

    A.风险分类
    B.风险识别
    C.风险报告和监控
    D.风险管理体系的评价

    答案：A
    解析：
    风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

  • 第2题：

    以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。

    A.制度和流程风险
    B.流动性风险
    C.业务持续风险
    D.新业务风险

    答案：B
    解析：
    投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门。

  • 第3题：

    证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ）


    答案：错
    解析：
    题中描述的风险属于合规风险。

  • 第4题：

    基金管理公司的核心业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、基金投资
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第5题：

    基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。

    • A、信托风险
    • B、流动性风险
    • C、战略风险
    • D、产品风险
    • E、业务风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    在中国，下列机构中，从事投资银行业务的机构有（）。

    • A、证券公司
    • B、基金管理公司
    • C、信托投资公司
    • D、金融资产管理公司
    • E、风险投资公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（  ）。
    A

    制度和流程风险

    B

    流动性风险

    C

    业务持续风险

    D

    新业务风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列不符合风险管理的原则的有（）
    A

    风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并时此做出承诺。

    B

    风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

    C

    公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。

    D

    公司风险控制制度的制定应具有稳定性，尽量不要变化


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案： D
    解析：
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：①日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法，重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；②危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。

  • 第11题：

    单选题
    在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）
    A

    投资风险控制

    B

    流动性风险控制

    C

    财务风险控制

    D

    品种风险控制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（　　）。
    A

    制度和流程风险包含适当性和有效性两方面

    B

    管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要

    C

    关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险

    D

    操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险


    正确答案： B
    解析：
    C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。

  • 第13题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第14题：

    基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
    Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度
    Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
    Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
    Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    风险管理职能部门或岗位的职责包括： 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能；

  • 第15题：

    华夏基金管理公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时，运用了定性和定量度量方法。华夏基金管理公司可采用的定量风险度量方法有（ ）。

    A.层次分析法
    B.最大可能损失
    C.期望值
    D.在险值

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A属于定性度量方法；选项B、C、D属于定量度量方法。

  • 第16题：

    对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）

    • A、投资风险控制
    • B、流动性风险控制
    • C、财务风险控制
    • D、品种风险控制

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金管理公司最核心的业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、投资管理
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司风险管理中的核心操作环节是（　　）。
    A

    风险识别

    B

    风险应对

    C

    风险报告和监控

    D

    风险管理体系的评价


    正确答案： B
    解析：
    风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控，根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径。

  • 第22题：

    单选题
    基金公司在风险管理中最重要的是（　　）。
    A

    在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化

    B

    不断提高公司经营管理和专业水平

    C

    建立行之有效的风险控制制度

    D

    严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度


    正确答案： A
    解析：
    在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先，全面控制，动态监控，及时报告。

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。
    A

    信托风险

    B

    流动性风险

    C

    战略风险

    D

    产品风险

    E

    业务风险


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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