基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。 Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享 Ⅲ.有效落实合规考核机制 Ⅳ.积极推行全员合规理念A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。
Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
Ⅲ.有效落实合规考核机制
Ⅳ.积极推行全员合规理念

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题
参考答案和解析
答案:D
解析:
本题考察合规管理的主要活动;
基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性,应将合规文化建设同经营效益一齐抓,不能存在认识上的偏差,重业务拓展,轻合规经营。同时,管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将“诚信、正直、守法、合规”理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性,但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立。应相互配合,达成信息的共享机制。业务部门作为防范合规风险的第一道防线,应主动寻求合规部门的支持和帮助,并向其提供合规风险信息。合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息,用科学的手段分析评估后,向业务部门提供建设性意见。
三是有效落实合规考核机制。将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策,让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧,进而自觉遵守各项规章制度,按规矩办事。
四是积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务中,做到全员参与,各负其责。保持“时时刻刻学合规,事事处处讲合规”,真正使合规文化无时不在,逐步形成具备特色的合规团队文化。基金管理人可以通过完善公司治理来促进合规文化建设。公司治理应当强化制衡机制,明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限,完善决策程序,形成协调高效、相互制衡的制度安排。上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的范围内行使职权。基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。
更多“基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。 ”相关问题
  • 第1题:

    证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:对

  • 第2题:

    基金管理人合规管理的目标主要包含( )。
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    Ⅱ.有效识别和管理合规风险
    Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察合规管理的目标和基本原则;
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第3题:

    关于合规文化建设的表述,错误的是( )。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

    答案:D
    解析:
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。

  • 第4题:

    基金公司合规管理的目标包括( )
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第5题:

    基金管理人的合规审核程序不包括()。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第6题:

    下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题:

    基金管理人的合规管理目标不包括()。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    ( )是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设,应努力的几个方面不包括(  )。
    A

    加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

    B

    加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性

    C

    有效落实绩效考核机制

    D

    积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育


    正确答案: D
    解析:
    除ABD三项以外,基金管理人加强合规文化建设还应有效落实合规考核机制。

  • 第10题:

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    有效落实风险隔离机制

    C

    积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

    D

    加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案: C
    解析: 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题:

    单选题
    基金公司合规管理的目标包括(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第13题:

    基金管理人合规管理的目标不包括( )。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.确保基金管理人依法合规经营

    D.树立正直、诚信的市场形象


    正确答案:D
    (JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第14题:

    基金管理人的合规管理目标不包括( )。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案:D
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第15题:

    ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案:B
    解析:
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。

  • 第16题:

    关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第17题:

    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。

    • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
    • C、有效落实合规考核机制
    • D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

    正确答案:B

  • 第18题:

    下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第19题:

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法,正确的是(  )。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案: C
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    (  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立

    C

    有效落实合规考核机制

    D

    积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    (  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规审核

    B

    合规检查

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案: D
    解析:
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第23题:

    单选题
    下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人依法合规经营

    B

    确保基金管理人实现利润最大化

    C

    确保基金管理人规避投资风险

    D

    确保基金管理人持续正常运营


    正确答案: D
    解析: 基金管理人合规管理的目标包括以下方面:建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。