第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
基金管理人的合规审核程序不包括()。
第6题:
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
第7题:
基金管理人的合规管理目标不包括()。
第8题:
确保基金管理人实现利润最大化
确保基金管理人规避投资风险
确保基金管理人持续正常经营
确保基金管理人依法合规经营
第9题:
加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性
有效落实绩效考核机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
第10题:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
有效落实风险隔离机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
第11题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
第18题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第19题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第20题:
合规章程
合规规范
合规规则
合规政策
第21题:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
有效落实合规考核机制
积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
第22题:
合规审核
合规检查
合规培训
合规投诉处理
第23题:
确保基金管理人依法合规经营
确保基金管理人实现利润最大化
确保基金管理人规避投资风险
确保基金管理人持续正常运营