(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要A.部门 B.机制 C.人员 D.问责

题目
(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

A.部门
B.机制
C.人员
D.问责
相似考题

1.合规独立性不包括()A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性

2.合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

3.合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。A.部门的独立性B.机制的独立性C.问责的独立性D.无法判断

4.合规独立性中，最重要的是( )。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

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  • 第1题：

    合规独立性最重要的是（ ）。

    A.部门独立性

    B.机制独立性

    C.问责独立性

    D.以上都不对


    正确答案：A
    (JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第2题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

    A.问责
    B.机制
    C.部门
    D.机制和部门

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

  • 第3题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第4题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第5题：

    独立性原则是合规管理的关键性原则。


    答案：对
    解析：
    独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第6题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。

    • A、部门
    • B、机制
    • C、问责
    • D、其他

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    合规的独立性主要是指（ ）的独立性。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    其他


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。
    A

    独立性、外部性

    B

    外部性、检查性

    C

    独立性、稳定性

    D

    防范性、灵活性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规管理的主要原则中不包括（）。
    A

    合规人人有责

    B

    合规从高层做起

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规独立性中，（）的独立性最为重要？
    A

    部门

    B

    机制

    C

    人员

    D

    问责


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

    A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
    B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
    C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
    D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

    答案：C
    解析：
    合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第14题：

    合规独立性中，最重要的是（ ）。

    A.部门独立性
    B.机制独立性
    C.问责独立性
    D.以上都正确

    答案：A
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

  • 第15题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第16题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

    • A、独立性
    • B、审慎性
    • C、协调性
    • D、专业性

    正确答案:B

  • 第18题：

    合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。

    • A、独立性、外部性
    • B、外部性、检查性
    • C、独立性、稳定性
    • D、防范性、灵活性

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是（）。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    以上都正确


    正确答案： A
    解析： 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第20题：

    单选题
    合规独立性不包括（　　）。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    产品独立性


    正确答案： D
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第21题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是（ ）。
    A

    部门的独立性

    B

    机制的独立性

    C

    问责的独立性

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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