合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。A.部门的独立性B.机制的独立性C.问责的独立性D.无法判断

题目

合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。

A.部门的独立性

B.机制的独立性

C.问责的独立性

D.无法判断

相似考题

1.合规独立性中，最重要的是( )。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

2.合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

3.关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D.合规部门有经营决策权

4.数据的独立性包括A．数据的结构独立性和组织独立性B．数据的结构独立性和数据的逻辑独立性C．数据的物理独立性和数据的逻辑独立性D．数据的结构独立性和数据的物理独立性

更多“合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。A.部门的独立性B.机制的独立性C.问责的独立性D.无法判断”相关问题

  • 第1题：

    合规独立性最重要的是（ ）。

    A.部门独立性

    B.机制独立性

    C.问责独立性

    D.以上都不对


    正确答案：A
    (JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第2题：

    (2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

    A.部门
    B.机制
    C.人员
    D.问责

    答案：A
    解析：
    在合规独立性中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

    A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
    B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
    C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
    D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

    答案：C
    解析：
    合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第4题：

    （ ）是投资基金的重要特征。

    A.财产独立性
    B.运营独立性
    C.操作独立性
    D.管理独立性

    答案：A
    解析：
    无论哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性，财产独立性是投资基金的重要特征。 本题考察基金财产的独立性

  • 第5题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

    A.对经营管理部门管理层的考核问责
    B.对经营管理部门工作人员的考核问责
    C.对审计部门工作人员的问责
    D.对合规部门工作人员的问责
    E.对合规部门管理层的问责

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    （1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
    （2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

  • 第6题：

    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

    A.对合规部门董事会和监事会问责
    B.对合规部门管理层和工作人员问责
    C.对合规部门监事会和理事会问责
    D.对合规部门股东会和工作人员问责

    答案：B
    解析：
    银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
    一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第7题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第8题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。

    • A、独立性
    • B、一致性
    • C、有效性
    • D、统一性
    • E、全面性

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规管理的主要原则中不包括（）。
    A

    合规人人有责

    B

    合规从高层做起

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规独立性不包括（　　）。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    产品独立性


    正确答案： C
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第12题：

    单选题
    合规独立性中，（）的独立性最为重要？
    A

    部门

    B

    机制

    C

    人员

    D

    问责


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

    A.合法独立性
    B.合规独立性
    C.隔离性
    D.分离性

    答案：B
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第14题：

    合规独立性不包括（ ）。

    A.部门独立性
    B.机制独立性
    C.问责独立性
    D.产品独立性

    答案：D
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。 本题考察合规管理的意义

  • 第15题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

    A.问责
    B.机制
    C.部门
    D.机制和部门

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

  • 第16题：

    合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

    A.基金公司
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金销售部门

    答案：B
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第17题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的（）。


    A.独立性

    B.一致性

    C.有效性

    D.统一性

    E.全面性

    答案：A,C
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第18题：

    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )


    答案：对
    解析：
    科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。

  • 第19题：

    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。

    • A、部门
    • B、机制
    • C、问责
    • D、其他

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    合规的独立性主要是指（ ）的独立性。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是（ ）。
    A

    部门的独立性

    B

    机制的独立性

    C

    问责的独立性

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    合规独立性中，最重要的是()。
    A

    部门独立性

    B

    机制独立性

    C

    问责独立性

    D

    以上都正确


    正确答案： B
    解析： 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

  • 第23题：

    单选题
    合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。
    A

    部门

    B

    机制

    C

    问责

    D

    其他


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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