基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

题目
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
相似考题

1.通过合谋集中资金优势，操纵证券交易价格或证券交易量的行为属于( )。A．欺诈客户行为B．操纵证券市场行为C．虚假信息误导行为D．证券内幕交易行为

2.下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动正确

3.判定构成“操纵市场”的关键因素是（ ）。A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场

4.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易的行为属于( )。A．欺诈客户行为B．操纵证券市场行为C．虚假信息误导行为D．证券内幕交易行为

更多“基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

    A、欺诈客户

    B、操纵证券市场

    C、借用他人的证券账户从事证券交易

    D、开立证券账户


    参考答案：D

  • 第2题：

    为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

    A．操纵证券市场行为

    B．欺诈客户行为

    C．利用内幕交易行为

    D．信息误导行为


    正确答案：B

    [解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
    B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为
    C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
    D.某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    答案：B
    解析：
    操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为，其构成要素包括：（1）有误导市场参与者的意图。这是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。（2）实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

  • 第4题：

    下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）

    • A、内幕交易
    • B、操纵市场
    • C、银行资金违规入市
    • D、虚假陈述

    正确答案:C

  • 第5题：

    常见的操纵证券市场行为有（）

    • A、洗售
    • B、联合操纵
    • C、扎空
    • D、倒卖
    • E、倒腾

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    证券市场中的市场操纵行为的方式主要有（）。

    • A、洗售
    • B、对敲
    • C、轧空
    • D、信息杠杆
    • E、联合操纵

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为（）

    • A、内幕交易
    • B、操纵市场
    • C、欺诈行为
    • D、扰乱市场

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    简述证券市场中操纵市场的行为。

    正确答案： （1）单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
    （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （4）以其他手段操纵证券市场
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    不得进行关联交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得从事内幕交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    判定构成“操纵市场”的关键因素是（　　）。
    A

    有误导市场参与者的意图

    B

    歪曲证券价格

    C

    人为控制交易量

    D

    误导和干扰市场


    正确答案： A
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

  • 第11题：

    单选题
    （　　）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。
    A

    操纵证券市场行为

    B

    虚假陈述和信息误导行为

    C

    内幕交易行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： B
    解析：
    内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵行为的是（　　）。
    A

    从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

    B

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量


    正确答案： D
    解析：
    A项属于内幕交易。内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。而操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。BCD三项均是要影响证券价格或交易量，属于操纵市场。

  • 第13题：

    证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：

    A、禁止内幕交易的行为

    B、禁止操纵证券市场的行为

    C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

    D、禁止欺诈客户的行为


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务；VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    简述证券市场中操纵市场的行为。


    正确答案: （1）单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
    （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
    （4）以其他手段操纵证券市场

  • 第19题：

    单选题
    下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）
    A

    内幕交易

    B

    操纵市场

    C

    银行资金违规入市

    D

    虚假陈述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： A
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，这体现了基金职业道德中（   ）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（　　）。
    A

    某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

    B

    操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

    C

    某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为

    D

    操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为


    正确答案： B
    解析：
    操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。

  • 第23题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务；②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；③买卖法律明文禁止买卖的证券；④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑦中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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