下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动正确

题目
下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。

A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责

D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确

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1.下列哪些是证券市场上禁止的交易行为()A、套利B、欺诈C、内幕交易D、操纵市场

2.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）A．正确B．错误

3.证券市场监管内容是（ ）。A．信息披露B．操纵市场C．欺诈行为D．内幕交易

4.对交易市场的监管主要体现在证券市场的三反原则上,包括反操纵监管、反内幕交易监管和反欺诈监管。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,
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  • 第1题：

    对证券市场的监管内容包括( )

    A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

    B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

    C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

    D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


    参考答案：D

  • 第2题：

    关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（ ）。

    A.不正当竞争
    B.内幕交易和操纵市场
    C.欺诈客户
    D.公平合法有序竞争

    答案：D
    解析：
    诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

  • 第3题：

    下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.不得欺诈客户
    B.不得进行内幕交易
    C.不得操纵市场
    D.持证上岗

    答案：D
    解析：
    诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场，持证上岗是专业审慎的基本要求。

  • 第4题：

    禁止内幕交易的主要措施

    下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。

    A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

    C．严格审查投资人是否为内幕人

    D．努力通过异常交易行为发现内幕交易


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）。

    A.不正当竞争
    B.公平合法有序竞争
    C.内幕交易和操纵市场
    D.欺诈客户

    答案：B
    解析：
    本题考查诚实守信的内容。诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操作市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。参见教材（上册）P116。

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