关于合格投资者说法正确的是（ ） ①净资产不低于1000万元的单位 ②金融资产不低于300万元的个人 ③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 ④投资于单只私募基金的金额不低于100万元A.①② B.①②③④ C.①③ D.②④

题目
关于合格投资者说法正确的是（ ）
①净资产不低于1000万元的单位
②金融资产不低于300万元的个人
③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
④投资于单只私募基金的金额不低于100万元

A.①②
B.①②③④
C.①③
D.②④
相似考题

1.关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让C.想办法突破合格投资者及其人数标准D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

2.以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B、并计算投资者人数C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

3.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

4.以下关于合格境内机构投资者（QDII）基金的风险说法错误的是（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

参考答案和解析
答案：B
解析：
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 本题考察合格投资者
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  • 第1题：

    关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。

    A.向投资者承诺最低收益
    B.向非合格投资者转让私募基金份额
    C.向投资者承诺投资本金不受损失
    D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

    答案：D
    解析：
    销售私募基金，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第2题：

    QDII的正确含义是()。

    A:境外投资基金
    B:境外投资机构
    C:合格的境外机构投资者
    D:合格的境内机构投资者

    答案：D
    解析：
    QDII的全称是QualifiedDomesticInstitutionalInvestor，就是合格的境内机构投资者，从2006年开始，我国允许一些国内的机构投资境外资本市场，也就是QDII制度。

  • 第3题：

    关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

    A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
    B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
    C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
    D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准
    确性和完整性负责。

  • 第4题：

    关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者
    Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制
    Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息
    Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合法规规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第5题：

    QDII是（）的简称。

    • A、合格境外机构投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、合格券商投资者
    • D、合格信托投资者

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（  ）。
    A

    基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广

    B

    机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

    C

    基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

    D

    与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    QDII的正确含义是（）。
    A

    境外投资基金

    B

    境外投资机构

    C

    合格的境外机构投资者

    D

    合格的境内机构投资者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下说法不正确的是（）。
    A

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

    B

    将其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准

    C

    募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

    D

    将基金份额拆分转让，突破合格投资者及其人数标准


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者 Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制 Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息 Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是()。
    A

    公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入

    B

    债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

    C

    发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

    D

    公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元


    正确答案： C
    解析： A项，根据《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》规定，公众投资者因继承、赠与、企业分立等非交易行为获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。B项，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第2．2条规定，债券信用评级达到AAA级，且面向公众投资者和合格投资者公开发行的，是合格投资者和公众投资者可以参与交易应符合的条件之一。D项，除合格投资者以外的投资者为公众投资者。根据《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第14条，合格投资者应符合的资质条件之一是：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

  • 第12题：

    单选题
    关于核查投资者是否为合格投资者，表述正确的是（ ）。
    A

    以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，应核查最终投资者是否为合格投资者

    B

    以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应当核查最终投资者是否为合格投资者，但无需穿透核查并合并计算投资者人数

    C

    以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的，无需核查最终投资者是否为合格投资者

    D

    以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的，应该核查最终投资者是否为合格投资者，且需穿透核查并合并计算投资者人数


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
    B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
    C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
    D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    答案：D
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。符合上述第（1）（2）（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第14题：

    关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。


    A合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同

    B投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意

    C没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者

    D投资者人数不得超过50人

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    (2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ 投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者
    Ⅱ 投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定
    Ⅲ 基金份额转让，必须在原投资者之间进行

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应符合对单只基金的投资者人数的限制规定。

  • 第16题：

    关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者 Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制 Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息 Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。

    • A、公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
    • B、债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
    • C、发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
    • D、公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    对于境内投资者到境外证券市场投资，实行    (    )
    A

    合格境内机构投资者制度

    B

    合格境外机构投资者制度

    C

    合格境外机构资金经营者制度

    D

    以上说法都不正确


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于合格投资者的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ.合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（  ）。
    A

    合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同

    B

    投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意

    C

    没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者

    D

    有限合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（）。Ⅰ.投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者Ⅱ.投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ.基金份额转让必须在原投资者之间进行
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。
    A

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    B

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    C

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    D

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（　　）。[2016年10月真题]
    A

    投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

    B

    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

    C

    投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

    D

    投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第24题：

    单选题
    关于开放式基金的非交易过户，说法不正确的是（　）。
    A

    不采用申购、赎回等基金交易方式

    B

    按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

    C

    主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

    D

    主要包括转赠、买卖等方式


    正确答案： A
    解析：

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