关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()A.投资者可以按“份额”提交认购申请 B.投资者需要开立沪、深证券账户 C.认购申请已经受理后可以申请撤单 D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

题目
关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()

A.投资者可以按“份额”提交认购申请
B.投资者需要开立沪、深证券账户
C.认购申请已经受理后可以申请撤单
D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
相似考题

1.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

2.以下关于代理基金业务的基本规定表述正确的是()。A.总行与各分行清算基金申购、赎回资金时不能采取全额清算方式B.代理基金业务必须经商业银行法人代表授权，由总行与基金管理人签订相应的业务代理协议，确定代理业务种类、范围与手续费收入标准C.基金投资人必须为中华人民共和国境内合法投资人(法律、法规及有关规定禁止购买者除外)D.基金发行期间，投资人必须在发行期内办理认购手续，发行期结束后，营业网点立即停止接收认购申请。在基金存续期内，投资人必须在规定的基金开放日内，提交基金交易申请

3.下列关于基金认购的表述中，错误的是( )。A．认购期利息自动转为基金份额B．认购申请一经成功受理，不得撤销C．基金认购有一定期限D．是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为

4.下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请

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  • 第1题：

    关于开放式基金认购，以下表述错误的是()。

    A、T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况

    B、认购的结果要得到基金募集结束后才能确认

    C、认购通常采用份额认购的方式

    D、正式受理的认购申请不得撤销


    参考答案：C
    解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第2题：

    关于基金认购，下列描述错误的是（ ）。

    A．认购期一般按照基金面值1元钱购买基金

    B．认购费率通常比申购费率优惠

    C．投资者办理认购必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请

    D．认购申请成功受理后，可在限期内撤销


    正确答案：D
    认购申请一经成功受理，不得撤销，选项D说法有误。

  • 第3题：

    下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。

    A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

    B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

    C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

    D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购


    正确答案：D
    D[解析]场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式。而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售。

  • 第4题：

    关于"基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配"的表述，以下错误的是（ ）

    A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
    B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
    C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验
    D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

    答案：D
    解析：
    基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第5题：

    关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ ）。

    A.认购通常采用金额认购方式
    B.认购通常采用份额认购方式
    C.正式受理的认购申请不得撤销
    D.认购的结果要到基金募集结束后才能确认

    答案：B
    解析：
    开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第6题：

    下列关于封闭式基金的发售的说法不正确的是()。

    A:封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种
    B:拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户
    C:封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
    D:投资者应以“份额”为单位提交认购申请，认购申请一经受理就不能撤单

    答案：B
    解析：
    封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请一经受理就不能撤单。

  • 第7题：

    下列关于银行代理基金认购的表述中，正确的有()。

    A.是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
    B.认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠
    C.基金认购采用“金额认购、面额发行”原则
    D.投资者进行基金认购时需携带本人有效身份证件和基金账户卡或银行卡到银行营业网点办理完毕便可查询结果并确认基金份额
    E.是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金认购是指投资者在开放式基金募集期问申请购买基金份额的行为。基金认购采用“金额认购、面额发行”的原则，即认购以金额申请，认购的有效份额按照实际确认的认购金额在扣除相应的费用后，以基金份额面值为基准计算。认购期内产生的利息收入自动转换并增加投资者的认购份额。认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠。认购申请一经受理不得撤销。在募集期内，基金注册与过户登记人对投资者的认购金额进行确认；认购合同生效时，为投资者计算认购份额并登记权益。投资者进行基金认购需携带本人有效身份证件和基金账户卡或银行卡到银行营业网点，填写基金认购申请表，柜台受理处理完毕后，投资人查询结果并确认份额。

  • 第8题：

    下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。

    • A、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
    • B、投资者在募集期内可以多次认购基金份额
    • C、已经正式受理的认购申请可以撤销
    • D、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。
    A

    拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

    B

    投资者在募集期内可以多次认购基金份额

    C

    已经正式受理的认购申请可以撤销

    D

    申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于认购开放式基金的表述，正确的是(    )。
    A

    投资者在募集期内不可以多次认购基金份额

    B

    已经正式受理的认购申请可以撤销

    C

    拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

    D

    申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于基金认购的表述中，正确的有()。
    A

    认购申请成功受理后，可在限期内撤销

    B

    认购期利息自动转为基金份额

    C

    基金认购没有期限

    D

    是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为

    E

    投资者办理认购必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于封闭式基金账户的表述，正确的是（  ）。
    A

    基金账户只能用于基金认购及交易

    B

    基金账户在商业银行办理

    C

    基金账户开户在证券登记机构办理

    D

    每个有效证件在同一市场可以开立1个封闭式基金账户


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。

    A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容

    B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

    C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择

    D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买


    答案：D

  • 第14题：

    关于基金认购，以下说法错误的是()。

    A.认购申请被确认无效的，认购资金将退回给投资者

    B.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

    C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

    D.投资者办理认购申请时，需按照销售机构规定的要求进行申请


    正确答案：D
    本题考查知识点记忆。

  • 第15题：

    关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）

    A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认
    B.申购费一般低于认购费
    C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
    D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购

    答案：B
    解析：
    认购费低于申购，在认购期内购买基金一般会有一定优惠

  • 第16题：

    关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

    A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
    B．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效
    C．合同自签署之日起成立并生效
    D．合同自完成基金备案手续后成立并生效

    答案：B
    解析：
    投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效，国务院证券监督管理机构即中国证监会。

  • 第17题：

    关于基金认购，以下说法错误的是（ ）。

    A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认
    B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
    C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款
    D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

    答案：C
    解析：
    投资人在办理基封人购申请时，须填写认购申请表，并需按销售机构规定的方式全额缴款。

  • 第18题：

    下列关于基金认购的表述中，错误的是()。

    A:认购费率通常比申购费率优惠
    B:认购期利息自动转为基金份额
    C:它是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为
    D:基金认购采用“金额认购、面额发行”的原则

    答案：C
    解析：
    基金认购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。

  • 第19题：

    下列关于基金认购的表述中，错误的是()。

    A:认购期利息自动转为基金份额
    B:认购申请一经成功受理，不得撤销
    C:基金认购有一定期限
    D:是投资者在封闭式基金募集期间申请购买基金份额的行为

    答案：D
    解析：
    D选项应改为：基金认购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。

  • 第20题：

    关于开放式基金认购的规定有（）。

    • A、已经正式受理的认购申请可以撤销
    • B、投资者在募集期内可以多次认购基金份额
    • C、拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
    • D、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    单选题
    关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（　　）。
    A

    遵守基金合同

    B

    在封闭式基金存续期间赎回基金份额

    C

    承担基金亏损

    D

    缴纳基金认购款项及规定费用


    正确答案： D
    解析：
    证券投资基金份额持有人的义务具体包括：①遵守基金合同；②交纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金认购，以下表述错误的是（　　）。
    A

    认购通常采用份额认购方式

    B

    认购通常采用金额认购方式

    C

    认购的结果要到基金募集结束后才能确认

    D

    正式受理的认购申请不得撤销


    正确答案： C
    解析：
    开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是（  ）。
    A

    缴纳基金认购款项及费用

    B

    承担基金亏损

    C

    遵守基金合同

    D

    在封闭式基金存续期间赎回基金份额


    正确答案： A
    解析：

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