（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。A.合规与风险部门 B.产品营销部门 C.后台运营部门 D.行政管理部

题目
（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

A.合规与风险部门
B.产品营销部门
C.后台运营部门
D.行政管理部
相似考题

1.基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。A．监察稽核部B．市场部C．风险管理部D．机构理财部

2.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

3.公司内部控制系统一般包括( )。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

4.制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．监察稽核部D．风险管理部

参考答案和解析
答案：A
解析：
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
更多“（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。”相关问题

  • 第1题：

    12公司内部控制系统一般包括( )

    A.员工自律

    B.部门各级主管的检查监督

    C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D.市场监管部门监管


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案：ABCD
    掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制机制一般包括( )。

    A.员工自律

    B.部门各级主管的检查监督

    C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    答案：ABCD
    解析：本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    公司内部控制机制一般包括三个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制机构包括如下层次（）。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导
    D:总经理及监察稽核部的监督控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第7题：

    制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

    A:投资决策委员会
    B:风险控制委员会
    C:监察稽核部
    D:风险管理部

    答案：B
    解析：
    风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  • 第8题：

    基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

  • 第9题：

    基金管理公司内部控制机制包括（）。

    • A、员工自律
    • B、部门各级主管的检查监督
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

    • A、风险控制制度
    • B、员工自律
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A

  • 第11题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
    A

    事前审批

    B

    事中监控

    C

    事后报告

    D

    事后监督


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（ ）。

    A．员工自律

    B．部门各级主管的检查监督

    C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案：ABCD
    选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

  • 第14题：

    下面对基金管理公司内部控制系统一般包括层次的叙述，正确的是（ ）。

    A．员工自律

    B．部门各级主管的检查监督

    C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    公司内部控制系统一般包括（ ）。

    A．员工自律

    B．部门各级主管的检查监督

    C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

    D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    E．市场监管部门监管


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

    A.投资决策部
    B.权益保护部
    C.风险控制部
    D.监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 本题考察具体机构设置

  • 第17题：

    公司内部控制系统一般包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制系统一般包括员工自律、部门各级主管的检查监督、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。

  • 第18题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第19题：

    公司内部控制机制包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第20题：

    廉政档案管理工作由党委领导（）及相关部门参与协助，接受上级纪检监察部门监督检查。

    • A、纪检监察部门
    • B、人力资源部
    • C、会计管理部
    • D、审计稽核部

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。

    • A、员工自律
    • B、部门各级主管的检查监督
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    （）是信贷系统监督部门，负责对信贷系统业务进行稽核和监控。

    • A、总行事后复核中心
    • B、总行稽核部
    • C、总行运营部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。
    A

    人力资源部

    B

    法律与合规部

    C

    风险管理部

    D

    监察稽核部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容