(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流 B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

题目
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
相似考题

1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

3.下列关于控制论的说法中，正确的是（ ）。

4.下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。A．建立投资对象的备选库制度B．建立研究与投资的业务交流制度C．建立研究报告质量评价体系D．建立投资风险评估与管理制度

参考答案和解析
答案：A
解析：
基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
更多“(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。

    A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

    B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

    C.应建立研究报告质量评价体系

    D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度


    【答案】D

  • 第2题：

    (2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。

    A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
    B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
    D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

    答案：B
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第3题：

    基金公司研究业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
    Ⅱ．建立投资对象备选库制度
    Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
    Ⅳ．建立研究报告质量评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
    （2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    （3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    （4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    （5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第4题：

    下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是()

    A:初步可行性研究的目的是准确判断投资项目是否具有生命力
    B:初步可行性研究的内容与可行性研究相同
    C:企业投资项目不必进行初步可行性研究
    D:不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究

    答案：D
    解析：
    注册咨询工程师（投资）执业资格制度建立了以能力和业绩为导向，客观、公正、科学的社会化人才评价和使用机制。

  • 第5题：

    关于NGN下列说法正确的是()。

    A.NGN具有业务与呼叫控制分离、呼叫与承载分离的特点
    B.NGN网络可分为业务层、控制层、运输层、接入层
    C.NGN控制层以软交换为核心
    D.NGN是全IP化网络

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第6题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第7题：

    下列关于项目投资与证券投资的说法中，不正确的是（　）。

    A、购买其他公司的股票属于项目投资
    B、项目投资属于直接投资
    C、证券投资属于间接投资
    D、购置设备属于项目投资

    答案：A
    解析：

    项目投资是指将资金用于购买经营性资产，如固定资产、无形资产、流动资产等，形成生产能力，开展生产经营活动以获取收益的投资行为，项目投资属于直接投资，所以选项BD正确，证券投资是指通过购买权益性资产，如股票、债券、基金等获取收益的一种投资行为。证券投资属于间接投资，所以选项C正确，选项A错误。

  • 第8题：

    下列有关明确对外投资的管理要求的说法中错误的是（）

    • A、要明确对外投资业务的岗位责任制
    • B、要加强对对外投资的可行性研究、评估与决策控制，然后对其执行控制和处置控制
    • C、无需对对外投资的可行性进行评估研究
    • D、要建立对外投资内部控制的监督检查制度

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于商业银行投资业务的限制，下列说法正确的是（）。

    • A、不得从事信托投资业务
    • B、不得从事证券经营业务
    • C、可以向非自用的不动产投资
    • D、不得从事企业投资业务
    • E、可以向非银行类金融机构投资

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    关于我国项目前期各阶段投资估算的精度要求，下列说法正确的是（  ）。
    A

    项目建议书阶段，允许误差大于±30%

    B

    投资设想阶段，要求误差控制在±30%以内

    C

    预可行性研究阶段，要求误差控制在±20%以内

    D

    可行性研究阶段，要求误差控制在±15%以内


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。
    A

    基金投资授权额制度

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立研究报告质量评价体系

    D

    建立投资对象备选库制度


    正确答案： A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

  • 第13题：

    关于可行性研究对工程造价确定与控制的影响，下列说法不正确的是（　　）。

    A.项目可行性研究结论的正确性是工程造价合理性的前提
    B.项目可行性研究的内容是决定工程造价的基础
    C.工程造价高低、投资多少影响可行性研究结论
    D.工程造价的控制效果影响可行性研究的深度，也影响投资估算的精确度

    答案：D
    解析：
    可行性研究对工程造价确定与控制的影响：①项目可行性研究结论的正确性是工程造价合理性的前提。②项目可行性研究的内容是决定工程造价的基础。③工程造价高低、投资多少也影响可行性研究结论。④可行性研究的深度影响投资估算的精确度，也影响工程造价的控制效果。

  • 第14题：

    (2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。

    A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
    B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
    C.应建立研究报告质量评价体系
    D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

    答案：D
    解析：
    研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。

  • 第15题：

    下列选项中，不属于长期股权投资的风险控制的是()。

    A:明确职责分工与授权批准
    B:可行性研究、评估与决策控制
    C:投资处置控制
    D:投资操作控制

    答案：D
    解析：
    为了防范长期股权投资的风险，企业应当建立的长期股权投资内部控制制度有：(1)明确职责分工与授权批准；(2)可行性研究、评估与决策控制；(3)投资执行控制；(4)投资处，置控制。

  • 第16题：

    关于项目核准申请报告与企业投资项目可行性研究报告的关系，下列说法正确的是（）。

    A:性质相同，研究思路不同
    B:性质不同，研究思路相同
    C:性质、研究思路均不相同
    D:性质和研究思路均相同

    答案：C
    解析：
    项目核准申请报告与企业用于自身投资决策需要的投资项目可行性研究报告的性质和研究思路不同。可行性研究报告主要从企业内部角度和企业自身的需要出发，就项目的市场前景、盈利能力、资金来源、厂址选择、工程技术方案、产品方案等内容进行研究论证，为企业自主决策提供依据。企业报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。

  • 第17题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
    B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
    C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
    D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

    答案：D
    解析：
    在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，选项D错误。

  • 第18题：

    下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是()。

    A.初步可行性研究的目的是准确判断投资项目是否具有生命力
    B.初步可行性研究的内容与可行性研究相同
    C.企业投资项目不必进行初步可行性研究
    D.不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于投资管理业务内容的是（）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息技术系统控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

    B

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

    C

    证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

    D

    在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础


    正确答案： A
    解析：

相关内容