(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。
Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥

2.下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则

3.下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理人合规管理的基本原则不包括( )A.独立性原则B.效益性原则C.客观性原则D.专业性原则

参考答案和解析
答案：D
解析：
D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。
更多“(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

    A.独立性原则

    B.成本收益原则

    C.专业性原则

    D.客观性原则


    【答案】B

  • 第2题：

    要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.客观性原则
    D.专业性原则

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

    A．专业性原则
    B．独立性原则
    C．协调性原则
    D．公正性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第4题：

    基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.专业性原则
    B.独立性原则
    C.公正性原则
    D.成本收益原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第5题：

    下列属于合规管理的基本原则的是( )。
    Ⅰ.独立性原则
    Ⅱ.客观性原则
    Ⅲ.公正性原则
    Ⅳ.协调性原则


    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：
    ①独立性原则;
    ②客观性原则;
    ③公正性原则;
    ④专业性原则;
    ⑤协调性原则。
    其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第6题：

    合规管理的基本原则不包括(　)。

    A.高效性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.专业性原则

    答案：A
    解析：
    合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
    【考点】合规管理概述

  • 第7题：

    基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第8题：

    基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则

    • A、①②③④⑤⑥
    • B、①②③④⑤
    • C、①②③⑤⑥
    • D、①②③④⑥

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人合规管理最重要的基本原则是（ ）。
    A

    独立性原则

    B

    客观性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则
    A

    ②④⑥⑦⑧

    B

    ③④⑤⑦⑧

    C

    ①③⑤⑥⑧

    D

    ①②④⑤⑦


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规管理的基本原则不包括(    )。
    A

    独立性原则

    B

    公正性原则

    C

    利益性原则

    D

    协调性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.全面性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第14题：

    基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。

    A.成熟性
    B.协调性
    C.独立性
    D.客观性

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第15题：

    合规管理的基本原则主要有（ ）。
    ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

    A.②④⑥⑦⑧
    B.③④⑤⑦⑧
    C.①③⑤⑥⑧
    D.①②④⑤⑦

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

  • 第16题：

    (2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.成本收益原则
    D.专业性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

  • 第17题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.利益性原则
    D.协调性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第18题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第19题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。

    A.客观性原则
    B.专业性原则
    C.独立性原则
    D.协调性原则

    答案：D
    解析：
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合法，避免内部消耗。

  • 第20题：

    合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则包括（  ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ①②③④⑤

    C

    ①②③⑤⑥

    D

    ①②③④⑥


    正确答案： A
    解析： 基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第23题：

    单选题
    下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 合规管理的基本原则包括： ①独立性原则； ②客观性原则； ③公正性原则； ④专业性原则； ⑤协调性原则。 其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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