下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则

题目

下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

相似考题

1.下列属于合规管理基本原则的是( )A、独立性B、健全性C、规范性D、全面性

2.基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥

3.基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

4.合规管理的基本原则不包括()A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

参考答案和解析
正确答案：D
(JP191)合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
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  • 第1题：

    下列属于合规管理基本原则的是（）。

    A.全面性

    B.健全性

    C.规范性

    D.独立性


    正确答案：D
    合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

  • 第2题：

    基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )，

    A．合法、合规性原则

    B．全面性原则

    C．独立性原则

    D．适时性原则


    正确答案：C
    33.C【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全 面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第3题：

    基金管理人合规管理的基本原则不包括( )

    A.独立性原则

    B.效益性原则

    C.客观性原则

    D.专业性原则


    答案：B

  • 第4题：

    我行合规管理遵循()原则。

    A.全面性原则

    B.主动性原则

    C.独立性原则

    D.持续性原则


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    （ ）是合规管理的关键性原则。

    A.独立性原则

    B.全面性原则

    C.审慎性原则

    D.连贯性原则


    正确答案：A
    独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第6题：

    基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

    A.独立性原则

    B.成本收益原则

    C.专业性原则

    D.客观性原则


    【答案】B

  • 第7题：

    基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.专业性原则
    B.独立性原则
    C.公正慨则
    D.成本脑原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原贝!]、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第8题：

    基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.专业性原则
    B.独立性原则
    C.公正性原则
    D.成本收益原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第9题：

    (2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。
    Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则
    Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

  • 第10题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第11题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 合规管理的基本原则包括： ①独立性原则； ②客观性原则； ③公正性原则； ④专业性原则； ⑤协调性原则。 其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第13题：

    以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（ ）。

    A．全面性原则

    B．成本效益原则

    C．合法、合规性原则

    D．审慎性原则


    正确答案：B
    基金管理公司指定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则；(2)全面性原则；(3)审慎性原则；(4)适时性原则。

  • 第14题：

    属于合规管理的基本原则的选项有?()

    A、独立性

    B、时效性

    C、全面性

    D、协调性


    正确答案：AD

  • 第15题：

    我行合规管理遵循以下原则()。

    A.全面性原则

    B.主动性原则

    C.独立性原则

    D.持续性原则


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    合规管理的主要原则中不包括()。

    A.合规人人有责

    B.合规从高层做起

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：D

  • 第17题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。

    Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则

    Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

  • 第18题：

    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.全面性原则
    C.审慎性原则
    D.成本效益原则

    答案：D
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第19题：

    合规管理的基本原则主要有（ ）。
    ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

    A.②④⑥⑦⑧
    B.③④⑤⑦⑧
    C.①③⑤⑥⑧
    D.①②④⑤⑦

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

  • 第20题：

    (2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.成本收益原则
    D.专业性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

  • 第21题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.利益性原则
    D.协调性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第22题：

    （）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.全面性原则
    D.合理性原则

    答案：B
    解析：
    系统性原则，是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。
    考点
    合规管理概述

  • 第23题：

    单选题
    下列属于合规管理基本原则的是（）.
    A

    独立性

    B

    健全性

    C

    规范性

    D

    全面性


    正确答案： C
    解析： 合规管理的基本原则有：
    ①独立性；
    ②客观性；
    ③公正性；
    ④专业性；
    ⑤协调性原则。

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