基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.员工自律 B.各部门主管的检查监督 C.行业自律 D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

题目
基金管理人内部控制机制不包括（ ）。

A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.行业自律
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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1.基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

2.基金管理人内部控制的基本要素不包括( )A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果

3.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

4.基金管理人内部控制机制不包括()A.员工自律B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C.行业自律D.公司管理层对人员和业务的监督控制

参考答案和解析
答案：C
解析：
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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  • 第1题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

    A、股东的检查、监督、控制和指导

    B、公司管理层对人员和业务的监督控制

    C、员工自律

    D、各部门主管的监督检查


    正确答案：A
    解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第2题：

    私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。

    A.内部监督

    B.内部环境

    C.风险评估

    D.内部控制


    正确答案：D
    解析：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。故本题选D选项。

  • 第3题：

    (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
    Ⅰ．员工自律
    Ⅱ．各部门主管的检查监督
    Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

    A.内部监控
    B.信息沟通
    C.结果反馈
    D.控制环境

    答案：C
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。0

  • 第5题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    “基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

  • 第6题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

  • 第7题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理人内部控制机制不包括（）。

    • A、员工自律
    • B、各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
    • C、行业自律
    • D、公司管理层对人员和业务的监督控制

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
    A

    经营管理能力

    B

    诚信状况

    C

    人员数量

    D

    内部控制情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素不包括（　　）。
    A

    内部监控

    B

    成本效益

    C

    控制环境

    D

    风险评估


    正确答案： A
    解析： 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人内部控制基本要素不包括（）。
    A

    风险评估

    B

    内部监控

    C

    成本效益

    D

    控制环境


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是(    )。
    A

    基金管理人应制定防范或规避风险的措施

    B

    基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免

    C

    基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制

    D

    基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

    A、内部监控

    B、信息沟通

    C、结果反馈

    D、控制环境


    答案：C
    解析：本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  • 第14题：

    基金管理人内部控制机制不包括()。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制

    B.员工自律

    C.部门主管的检查监督

    D.证监会及派出机构检查、监督和指导


    【答案】D

  • 第15题：

    基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

    A．内部监控
    B．成本效益
    C．控制环境
    D．风险评估

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第16题：

    关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

  • 第17题：

    (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
    B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
    C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
    D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

    答案：C
    解析：
    内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

  • 第18题：

    下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.完善内部控制措施
    B.明确内部控制职责
    C.引入外部控制评价和监督
    D.建立健全内部控制机制

    答案：C
    解析：
    基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

  • 第19题：

    基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。

    • A、经营管理能力
    • B、诚信状况
    • C、人员数量
    • D、内部控制情况

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制不包括（）。
    A

    员工自律

    B

    各部门主管（包括监察稽核）的检查监督

    C

    行业自律

    D

    公司管理层对人员和业务的监督控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    引入外部控制评价和监督

    B

    明确内部控制职责

    C

    完善内部控制措施

    D

    建立健全内部控制机制


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。[2015年9月真题]
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： B
    解析：
    一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①内部控制机构设置；②内部控制制度建立；③内部控制制度执行；④内部控制监督。

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